论中国企业反洗钱刑事合规风险及其防控

发布时间：2022-01-04 07:32

　　我国企业参与洗钱的基本样态具有多样性,洗钱风险主要来自业务风险、交易对象风险以及地理风险。相关国际规范以及大型企业有关反洗钱大额和可疑交易报告制度、客户尽职调查制度、资料保存制度等有益做法,对我国企业反洗钱制度的构建具有重要参考意义。运用企业合规理论,我国企业应从内外两个维度来构建相应的反洗钱合规制度,在外部风险防控方面,要建立企业监管体制、交易对象甄别制度、黑名单制度并引入成本收益机制;在内部合规建设方面,需要建立完善的合规管理组织,引入利益激励机制,建立动态的内部审查机制并重视合规文化培训。 

【文章来源】：河南社会科学. 2020,28(05)北大核心CSSCI

【文章页数】：8 页

【部分图文】：

司法案例中呈现的洗钱手段统计图

【参考文献】：
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本文编号：3567949