我国铝工业纵向一体化的形成及其影响研究
发布时间：2023-03-23 23:30
铝是仅次于钢铁的第二大金属材料。近年来伴随着规模的急剧扩张,我国铝产业链各环节产能不协调和结构不对等问题也愈加突出,严重影响了铝工业的健康发展。在这一背景下,对转轨期我国铝工业纵向一体化问题进行系统研究具有重要意义。 本文分五个层次展开研究。首先,总结我国铝产业链各环节的产能与结构现状及存在的问题。其次,探讨我国铝工业纵向一体化的形成机理,从理论上分析其关键影响因素,并予以实证检验。再次,基于效率效应和排斥效应分析,从微观层面推论纵向一体化对铝工业市场结构的影响,并实证检验。第四,对铝企业动态效率进行评价,并就纵向一体化对企业效率的影响展开实证分析。最后,基于以上结论,反思我国铝工业产业政策,并提出相应调整思路。 我国铝产业链存在的问题集中在三个方面：产能不协调,表现为铝资源供应稀缺,而氧化铝、电解铝产能严重过剩；产业链结构不对称,氧化铝集中度依次严格高于电解铝和铝加工；产业链各环节间相互割裂,纵向整合度低。上述三大问题导致利润不断向产业链两端转移,中间企业经营恶化,阻碍了铝工业的长期健康发展。 基于Hart-Tirole模型的延伸,分别对供应稀缺和产能过剩条件下铝企业纵向一体化的形成...
【文章页数】：165 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
1.1 问题的提出
1.2 研究目的及意义
1.3 研究思路与方法
1.4 研究内容与结构安排
第二章 文献述评
2.1 产业组织理论的研究动态
2.1.1 哈佛学派的理论体系
2.1.2 芝加哥学派理论体系
2.1.3 新产业组织理论
2.2 产业组织理论对纵向一体化的研究
2.2.1 基于垄断的纵向一体化研究
2.2.2 基于产业生命周期的纵向一体化研究
2.2.3 基于不确定性的纵向一体化研究
2.2.4 基于交易费用的纵向一体化研究
2.3 针对具体行业的纵向一体化研究
2.4 纵向一体化水平测度的研究
2.5 现有研究的不足
第三章 我国铝工业现状与结构分析
3.1 世界铝工业现状与结构
3.1.1 铝工业规模增长及分布状况
3.1.2 铝土矿储量及氧化铝生产状况
3.1.3 铝加工市场状况
3.1.4 铝产业链结构状况
3.2 美国、俄罗斯等国铝工业现状与结构
3.2.1 美国铝工业现状与结构
3.2.2 俄罗斯铝工业现状与结构
3.3 我国铝工业现状与结构
3.3.1 铝工业发展概况
3.3.2 铝土矿资源供给与承载能力
3.3.3 氧化铝生产规模与市场结构状况
3.3.4 电解铝生产规模与市场结构状况
3.3.5 铝加工生产规模与供求状况
3.4 产业链整合是我国铝工业发展的必然选择
3.5 本章小结
第四章 铝工业纵向一体化行为的形成机理
4.1 供给稀缺条件下企业后向一体化博弈
4.1.1 模型的建立
4.1.2 后向一体化博弈
4.1.3 主要结论
4.1.4 后向一体化案例分析
4.2 产能过剩条件下企业前向一体化博弈
4.2.1 模型的建立
4.2.2 前向一体化博弈
4.2.3 主要结论
4.2.4 前向一体化案例分析
4.3 本章小结
第五章 铝工业纵向一体化的影响因素
5.1 理论分析与假说建立
5.1.1 市场结构对纵向一体化的影响
5.1.2 市场规模对纵向一体化的影响
5.1.3 不确定性对纵向一体化的影响
5.1.4 政府干预对纵向一体化的影响
5.2 铝工业纵向一体化水平的测度
5.2.1 测度方法
5.2.2 测度结果分析
5.3 影响因素指标选取与数据说明
5.4 后向一体化影响因素的实证检验
5.4.1 平稳性检验
5.4.2 Engle-Granger协整检验
5.4.3 检验结论
5.5 前向一体化影响因素的实证检验
5.5.1 平稳性检验
5.5.2 Engle-Granger协整检验
5.5.3 检验结论
5.6 本章小结
第六章 纵向一体化对铝工业市场结构的影响
6.1 纵向一体化的效率效应
6.1.1 节约交易费用
6.1.2 确保原材料投入或产品市场
6.1.3 获取规模经济和范围经济
6.1.4 提升国际竞争力
6.2 纵向一体化的排斥效应
6.2.1 模型的假设与建立
6.2.2 博弈均衡分析
6.2.3 主要结论
6.2.4 案例探讨
6.3 纵向一体化影响市场结构的微观机制
6.3.1 模型的假设与建立
6.3.2 投资决策博弈分析
6.3.3 主要结论
6.4 纵向一体化对市场结构影响的实证检验
6.4.1 模型设定与数据说明
6.4.2 Granger因果检验
6.4.3 Engle-Granger协整检验
6.4.4 检验结论
6.5 本章小结
第七章 纵向一体化对铝企业市场效率的影响
7.1 效率评价模型
7.1.1 效率评价的DEA及Malmquist指数
7.1.2 效率影响因素评价的面板数据模型
7.2 前向一体化企业动态效率评价及影响因素分析
7.2.1 Malmquist指数均值变化及分解
7.2.2 Malmquist指数累积变化及分解
7.2.3 不同所有制企业Malmquist指数变化及分解
7.2.4 Malmquist指数变化的影响因素实证分析
7.2.5 实证结论
7.3 后向一体化企业动态效率评价及影响因素分析
7.3.1 Malmquist指数均值变化及其分解
7.3.2 Malmquist指数累积变化及分解
7.3.3 Malmquist指数变化的影响因素实证分析
7.3.4 实证结论
7.4 本章小结
第八章 提升铝工业纵向一体化水平的政策建议
8.1 铝工业产业政策回顾
8.2 铝工业产业政策的实施效果
8.3 铝工业产业政策实施效果不佳的原因
8.3.1 地方政府干预导致产能过剩难以根除
8.3.2 政策实施的非公平导致高水平纵向一体化难以形成
8.3.3 政策制定欠科学导致产业发展目标难以实现
8.4 促进我国铝工业纵向一体化水平提升的政策建议
8.4.1 充分发挥市场机制在产业结构优化中的作用
8.4.2 推动铝工业在全国范围内的兼并重组
8.4.3 支持国内企业对海外铝土矿资源的控制
8.4.4 鼓励参与国际竞争促进铝加工技术进步
8.5 本章小结
第九章 结论与展望
9.1 主要研究结论
9.2 本文的创新之处
9.3 研究的不足与改进方向
参考文献
攻读博士学位期间的研究成果
致谢
本文编号：3768973
【文章页数】：165 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
1.1 问题的提出
1.2 研究目的及意义
1.3 研究思路与方法
1.4 研究内容与结构安排
第二章 文献述评
2.1 产业组织理论的研究动态
2.1.1 哈佛学派的理论体系
2.1.2 芝加哥学派理论体系
2.1.3 新产业组织理论
2.2 产业组织理论对纵向一体化的研究
2.2.1 基于垄断的纵向一体化研究
2.2.2 基于产业生命周期的纵向一体化研究
2.2.3 基于不确定性的纵向一体化研究
2.2.4 基于交易费用的纵向一体化研究
2.3 针对具体行业的纵向一体化研究
2.4 纵向一体化水平测度的研究
2.5 现有研究的不足
第三章 我国铝工业现状与结构分析
3.1 世界铝工业现状与结构
3.1.1 铝工业规模增长及分布状况
3.1.2 铝土矿储量及氧化铝生产状况
3.1.3 铝加工市场状况
3.1.4 铝产业链结构状况
3.2 美国、俄罗斯等国铝工业现状与结构
3.2.1 美国铝工业现状与结构
3.2.2 俄罗斯铝工业现状与结构
3.3 我国铝工业现状与结构
3.3.1 铝工业发展概况
3.3.2 铝土矿资源供给与承载能力
3.3.3 氧化铝生产规模与市场结构状况
3.3.4 电解铝生产规模与市场结构状况
3.3.5 铝加工生产规模与供求状况
3.4 产业链整合是我国铝工业发展的必然选择
3.5 本章小结
第四章 铝工业纵向一体化行为的形成机理
4.1 供给稀缺条件下企业后向一体化博弈
4.1.1 模型的建立
4.1.2 后向一体化博弈
4.1.3 主要结论
4.1.4 后向一体化案例分析
4.2 产能过剩条件下企业前向一体化博弈
4.2.1 模型的建立
4.2.2 前向一体化博弈
4.2.3 主要结论
4.2.4 前向一体化案例分析
4.3 本章小结
第五章 铝工业纵向一体化的影响因素
5.1 理论分析与假说建立
5.1.1 市场结构对纵向一体化的影响
5.1.2 市场规模对纵向一体化的影响
5.1.3 不确定性对纵向一体化的影响
5.1.4 政府干预对纵向一体化的影响
5.2 铝工业纵向一体化水平的测度
5.2.1 测度方法
5.2.2 测度结果分析
5.3 影响因素指标选取与数据说明
5.4 后向一体化影响因素的实证检验
5.4.1 平稳性检验
5.4.2 Engle-Granger协整检验
5.4.3 检验结论
5.5 前向一体化影响因素的实证检验
5.5.1 平稳性检验
5.5.2 Engle-Granger协整检验
5.5.3 检验结论
5.6 本章小结
第六章 纵向一体化对铝工业市场结构的影响
6.1 纵向一体化的效率效应
6.1.1 节约交易费用
6.1.2 确保原材料投入或产品市场
6.1.3 获取规模经济和范围经济
6.1.4 提升国际竞争力
6.2 纵向一体化的排斥效应
6.2.1 模型的假设与建立
6.2.2 博弈均衡分析
6.2.3 主要结论
6.2.4 案例探讨
6.3 纵向一体化影响市场结构的微观机制
6.3.1 模型的假设与建立
6.3.2 投资决策博弈分析
6.3.3 主要结论
6.4 纵向一体化对市场结构影响的实证检验
6.4.1 模型设定与数据说明
6.4.2 Granger因果检验
6.4.3 Engle-Granger协整检验
6.4.4 检验结论
6.5 本章小结
第七章 纵向一体化对铝企业市场效率的影响
7.1 效率评价模型
7.1.1 效率评价的DEA及Malmquist指数
7.1.2 效率影响因素评价的面板数据模型
7.2 前向一体化企业动态效率评价及影响因素分析
7.2.1 Malmquist指数均值变化及分解
7.2.2 Malmquist指数累积变化及分解
7.2.3 不同所有制企业Malmquist指数变化及分解
7.2.4 Malmquist指数变化的影响因素实证分析
7.2.5 实证结论
7.3 后向一体化企业动态效率评价及影响因素分析
7.3.1 Malmquist指数均值变化及其分解
7.3.2 Malmquist指数累积变化及分解
7.3.3 Malmquist指数变化的影响因素实证分析
7.3.4 实证结论
7.4 本章小结
第八章 提升铝工业纵向一体化水平的政策建议
8.1 铝工业产业政策回顾
8.2 铝工业产业政策的实施效果
8.3 铝工业产业政策实施效果不佳的原因
8.3.1 地方政府干预导致产能过剩难以根除
8.3.2 政策实施的非公平导致高水平纵向一体化难以形成
8.3.3 政策制定欠科学导致产业发展目标难以实现
8.4 促进我国铝工业纵向一体化水平提升的政策建议
8.4.1 充分发挥市场机制在产业结构优化中的作用
8.4.2 推动铝工业在全国范围内的兼并重组
8.4.3 支持国内企业对海外铝土矿资源的控制
8.4.4 鼓励参与国际竞争促进铝加工技术进步
8.5 本章小结
第九章 结论与展望
9.1 主要研究结论
9.2 本文的创新之处
9.3 研究的不足与改进方向
参考文献
攻读博士学位期间的研究成果
致谢
本文编号：3768973
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