我国证券公司风险评估与预警体系研究

发布时间：2024-11-02 16:39

　　证券行业是风险相对较高的行业,在国际投行经历了摧毁性的危机之后,在迅速发展的今天,如何建立、完善证券公司的风险管理、评估和预警体系是证券行业持续、健康发展的一个重要课题。传统的风险管理已经较难适应证券市场与行业快速发展的要求,只有不断提高风险管理能力,提升风险预控水平,加强风险量化研究,建立科学有效的风险预警和评估体系,才能推动证券公司风险管理的不断深入。我国证券公司经过三年多的综合治理后已经取得了巨大的成效,并初步建立了风险管理的长效机制,但是证券公司风险管理的基础尚不牢固,风险管理的意识理念还有待提高,风险评估与预警机制尚不完善,风险管理的技能技巧也有待提升。在日趋复杂的经济金融环境下,证券公司风险预警系统,不仅应适用于证券公司层面,实现对内外部风险的全面准确识别、度量评估与管理；也应适用于行业监管部门层面,实现对行业宏观风险预警管理的意图,防止单一金融产品、单一证券公司风险,演化为行业系统风险。 本文拟针对国内外研究的现状和未解决的问题,将进一步深化对证券公司风险的理论研究,并结合其实际案例,全面深入的论述我国证券公司风险的分类与特征。进而探索性开展券商风险评估与预警体系研究。...

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图6一卜证券公司风险预警系统6.2风险预警系统的运用证券公司风险预警系统的建立，为监管层提供了风险管理的重要决策依据。完备的预警系统可以动态的计算各指标相应的风险值，判断其运行是否正常，对有风险迹象的某指标进行动态跟踪、监控，及早警示证券公司危机事件的发生，有效控制经营风险。同时....

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本文编号：4009813