强监管下商业银行资产管理业务合规风险管理研究

发布时间：2018-02-12 12:34

  本文关键词： 银行资产管理 监管制度 合规风险 合规管理　出处：《现代管理科学》2017年12期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：商业银行资管业务在助力银行转型、积极支持实体经济的同时,也面临着一系列挑战和问题。从紧从严监管新形势下,强化合规风险管理被摆在更加重要的位置。随着国内外监管环境的深刻变革、法律规章的复杂多变和大资管时代的激烈竞争,强化合规风险管理的必要性和紧迫性进一步增加。文章提出了强化合规风险管理需要统筹把握的四个关系,最后建议紧盯制度、人员、技术、执行、整改五个关键环节,推进合规风险管理长效机制建设。
[Abstract]:While helping banks to transform and actively support the real economy, the capital management business of commercial banks is also facing a series of challenges and problems. Under the new situation of tight supervision and strict supervision, Strengthening compliance risk management has been placed in a more important position. With the profound changes in the regulatory environment at home and abroad, the complexity of laws and regulations and the fierce competition in the era of large capital management, The necessity and urgency of strengthening compliance risk management are further increased. The paper puts forward four relationships that need to be grasped as a whole to strengthen compliance risk management. Finally, it proposes to focus on five key links: system, personnel, technology, implementation and rectification. We will promote the construction of a long-effective mechanism for compliance risk management.
【作者单位】： 中国社会科学院研究生院;华夏银行股份有限公司资产管理部;
【分类号】：F830.42;F832.33

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本文编号：1505643