上市银行信息披露风险管控问题研究

发布时间：2018-03-02 03:26

  本文关键词： 上市银行 信息披露 风险管理　出处：《新金融》2017年11期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：上市银行既是商业银行也是上市公司,要依法开展信息披露,披露事项涉及面广、合规要求高、内容丰富。上市银行信息披露风险主要体现为管理架构体系风险、内幕信息管理和内幕交易风险、"五个不"风险、操作风险等四个方面具体14项风险。要多管齐下做好各项工作,主要是加强组织领导和统筹协调、完善规章制度和责任体系、从源头至终端坚持规范细致操作、自觉接受各方监督并强化问责,尽力避免发生信息披露风险事件甚至违规违法案件。
[Abstract]:Listed banks are both commercial banks and listed companies. They should carry out information disclosure according to law, which involves a wide range of issues, high compliance requirements and rich contents. The risk of information disclosure of listed banks is mainly reflected in the risk of management structure system. Insider information management and insider trading risks, "five not" risks, operational risks, and other four aspects of specific 14 risks. It is necessary to do a good job in all aspects in a multi-pronged manner, mainly by strengthening organizational leadership and overall coordination, and by perfecting the rules and regulations and the responsibility system. From the source to the terminal, we should adhere to the standard and meticulous operation, accept the supervision and strengthen the accountability of all parties consciously, and try our best to avoid the risk of information disclosure and even illegal cases.
【作者单位】： 交通银行董事会办公室;
【分类号】：F830.42;F832.33

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