我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究
发布时间：2021-09-08 10:27
随着21世纪互联网及电子商务的发展,为证券公司传统证券业务带来了挑战与机遇。尤其是2013年以来互联网金融在证券行业的迅速渗透与融合,使得互联网证券业务的出现得到了快速发展,其灵活便捷的服务与多样化的金融产品也拓展了传统证券业务的深度与广度,缩短了人们在时空上的差距,减少信息了信息不对称性,并成为各证券公司新的利润增长点。当然,互联网证券业务的发展也如同一把双刃剑,在带来便捷的同时,其风险的复杂性及扩散性也不容小觑,从近几年中国证券监督管理委员会屡屡公布的关于证券公司互联网证券业务风险案例事件就可见一斑。互联网证券业务高度依赖于信息技术,这种特点使得证券公司无法再继续沿用传统证券业务的风险管理体系对其进行风险管理,我国证券监管机构也无法再沿用现有对传统证券业务的监管模式对其进行监管。因此,互联网证券业务给证券监管机构以及证券公司自身都提出了严峻的挑战,对其风险管理研究也提出了迫切的需求与殷切的希望。本研究首先通过大量的阅读就目前国内外学者对于互联网证券业务风险管理方面的研究进行了较为详细的梳理,通过文献综述梳理清了目前国内外学者对互联网证券业务的风险管理研究现状。由于互联网证券业务属于...
【文章来源】：南京师范大学江苏省 211工程院校
【文章页数】：213 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
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因素及作—??，?Ｔ＂?案例分析??丨用机理逢证检验??ｊ?假设检验?ｆ－－－……｜?＇???模盥检１验????＾＇???ｕｒ?丽丽Ｉ＂１?：?????互联网证券业＿＿「－、離麵＿猶倾险＃＿獅酸１？?？？?？＿?：比较分析????务风—理的?—Ｉ运用金方位的互联阀证券业务风险资理瓦｝经验借鉴?＾—??１???＾?＾???八结汾ｉ＇．３?丨结论?ｉ￣￣￣??］?ｉ????１?ｍｍ?ｆ??－丨?？???图１－２本研宄技术线图路？??①资料来源：本人研宄整理??１６??
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【参考文献】：
期刊论文
[1]“供给侧”改革背景下的证券公司发展战略研究——基于互联网金融模式下的GL证券公司实证研究[J]. 陈凯麟,蒋伏心. 经济体制改革. 2017(02)
[2]互联网金融声誉风险管理[J]. 叶思彤. 财经界(学术版). 2016(12)
[3]网络环境下证券公司风险管理策略分析[J]. 应里孟,周海燕. 中国市场. 2016(05)
[4]不对称客户忠诚度下的媒体企业的广告策略研究[J]. 陆媛媛. 吉林师范大学学报(自然科学版). 2016(01)
[5]西方证券投资组合理论的发展研究[J]. 何学龙. 现代经济信息. 2015(23)
[6]基于KMV模型的我国信贷资产证券化信用风险分析[J]. 马成文,汪诚. 沈阳大学学报(社会科学版). 2015(05)
[7]“互联网+”对券商行业的影响探析[J]. 张博. 市场研究. 2015(09)
[8]互联网金融背景下国金证券发展策略分析[J]. 陈晓磊,陆新文. 赤峰学院学报(自然科学版). 2015(17)
[9]我国证券公司自营业务风险管理问题分析[J]. 刘燕,刘玉娟. 经营管理者. 2015(24)
[10]国外互联网P2P模式优势分析——基于Lending Club研究[J]. 刘书婷. 财经界(学术版). 2015(16)
博士论文
[1]互联网金融模式下的商业银行创新[D]. 李张珍.中国社会科学院研究生院 2016
[2]互联网金融的运作模式与发展策略研究[D]. 张小明.山西财经大学 2015
[3]城市商业银行互联网金融平台构建研究[D]. 杨小波.山西财经大学 2015
[4]电子银行风险管理关键影响因素及其实证研究[D]. 唐蕾.武汉大学 2013
[5]国内商业银行风险管理能力关键影响因素及其作用机理实证研究[D]. 赵雪飞.吉林大学 2010
硕士论文
[1]我国网络银行风险管理体系探析[D]. 凌楼凤.南京大学 2011
本文编号：3390624
【文章来源】：南京师范大学江苏省 211工程院校
【文章页数】：213 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
图１－１互联网证券业务作用机理图？??
因素及作—??，?Ｔ＂?案例分析??丨用机理逢证检验??ｊ?假设检验?ｆ－－－……｜?＇???模盥检１验????＾＇???ｕｒ?丽丽Ｉ＂１?：?????互联网证券业＿＿「－、離麵＿猶倾险＃＿獅酸１？?？？?？＿?：比较分析????务风—理的?—Ｉ运用金方位的互联阀证券业务风险资理瓦｝经验借鉴?＾—??１???＾?＾???八结汾ｉ＇．３?丨结论?ｉ￣￣￣??］?ｉ????１?ｍｍ?ｆ??－丨?？???图１－２本研宄技术线图路？??①资料来源：本人研宄整理??１６??
?第二章相关理论基础???／？?＊ｖ?／？?＇?＇?■?－＞?／■?１??＜?＊?Ｆ１脸管埋背杲??＊?＂＇■■■■丨＂＂．．１?，??？?？识另帆险??????咨?Ｉ?…?检??询?查??与?及??ｇ??（风险评估（分析、Ｉ???２??通?衡里Ｆｌｊ＾）?—价??－?＇??＊?＊?处？ｍ险??■／???Ｖ??／??图２－２?ＡＳ／ＮＺＳ４３６０——风险管理程序？??１９９６年，由于一些重大金融风险事件所造成的损失巨大，全球风险管理协??会（ＧＡＲＰ）在此背景下成立。其是为了给予业务操作人、风险管理专业人员、以及??监管者之间有个交流与沟通的平台，以此来促进风险管理理念的形成与风险管理??工作的更好开展。ＦＲＭ?（金融风险师）也是ＧＡＲＰ的主要贡献之一，目前已成为全??球最权威的风险管理能力认定标准的考试。１９９８年１０月，美国长期资本管理公??司（ＬＴＣＭ）在衍生品交易中的巨大损失给金融界敲响了瞥钟，并由此进一步深入??考虑风险防范与管理问题（张陶伟，１９９９）。之后，学术界及理论界就提出了全??面风险管理理论（ＥＲＭ）以及全面综合的风险管理理论（ＧＲＭ）。ＧＲＭ的中心理念就??是对金融机构所面临的风险作出统一的度量，并在内部成立专门的风险管理部门，??针对不同类型的风险进行更具合理的定价配置（黄安平，２００４）。但由于ＧＲＭ仅仅??针对的是金融界的企业，而美国ＣＯＳＯ委员会的全面风险管理适用于全球所有的??各行各业，因此风险管理未来的发展趋势也即为全面风险管理。??３、全面风险管理阶段??（１）全面风险管理理论的产生与发展??１９９９年，《巴
【参考文献】：
期刊论文
[1]“供给侧”改革背景下的证券公司发展战略研究——基于互联网金融模式下的GL证券公司实证研究[J]. 陈凯麟,蒋伏心. 经济体制改革. 2017(02)
[2]互联网金融声誉风险管理[J]. 叶思彤. 财经界(学术版). 2016(12)
[3]网络环境下证券公司风险管理策略分析[J]. 应里孟,周海燕. 中国市场. 2016(05)
[4]不对称客户忠诚度下的媒体企业的广告策略研究[J]. 陆媛媛. 吉林师范大学学报(自然科学版). 2016(01)
[5]西方证券投资组合理论的发展研究[J]. 何学龙. 现代经济信息. 2015(23)
[6]基于KMV模型的我国信贷资产证券化信用风险分析[J]. 马成文,汪诚. 沈阳大学学报(社会科学版). 2015(05)
[7]“互联网+”对券商行业的影响探析[J]. 张博. 市场研究. 2015(09)
[8]互联网金融背景下国金证券发展策略分析[J]. 陈晓磊,陆新文. 赤峰学院学报(自然科学版). 2015(17)
[9]我国证券公司自营业务风险管理问题分析[J]. 刘燕,刘玉娟. 经营管理者. 2015(24)
[10]国外互联网P2P模式优势分析——基于Lending Club研究[J]. 刘书婷. 财经界(学术版). 2015(16)
博士论文
[1]互联网金融模式下的商业银行创新[D]. 李张珍.中国社会科学院研究生院 2016
[2]互联网金融的运作模式与发展策略研究[D]. 张小明.山西财经大学 2015
[3]城市商业银行互联网金融平台构建研究[D]. 杨小波.山西财经大学 2015
[4]电子银行风险管理关键影响因素及其实证研究[D]. 唐蕾.武汉大学 2013
[5]国内商业银行风险管理能力关键影响因素及其作用机理实证研究[D]. 赵雪飞.吉林大学 2010
硕士论文
[1]我国网络银行风险管理体系探析[D]. 凌楼凤.南京大学 2011
本文编号：3390624
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