华泰证券公司融资融券业务风险管理优化研究
发布时间：2021-10-15 14:37
证券市场业务的多元化发展有助于促进证券市场的发展,近些年来,融资融券业务的发展在我国证券市场资金流动性,资产定价合理性以及资本配置有效性方面发挥了极大的积极作用,促使我国证券市场向着更加成熟的方向发展。融资融券的繁荣发展,不仅为各家证券公司带来数百亿元的利润的,同时有效增加了市场活跃度,提高了投资者的参与度与参与热情。虽然融资融券对证券公司和投资者都带来了极大的裨益,但其存在的潜在风险却可能给金融体系的健康稳定造成巨大的威胁。最好的例子就是2015年的“杠杆牛”。因此,应该怎样评估融资融券交易所存在的一系列风险以及该如何管理这些风险依旧是确保金融市场稳健发展的历史命题。本文首先对融资融券业务特点以及其存在的风险点进行了深入的剖析,并介绍了相关的风险管理理论;其次,以本人所工作的华泰证券公司为例,介绍了该公司融资融券业务的是如何进行业务展开与风险管控的,并在此基础上从多个方面分析了融资融券业务对华泰证券发展所产生的多方面影响;再次,通过分析现有风险理论,笔者运用专家技术评估法,风险坐标图法以及工作流程图逐一对华泰证券融资融券业务存在的一系列风险展开了评估与分析,并从诸多风险中找出影响较为...
【文章来源】：苏州大学江苏省 211工程院校
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
1.2.2 研究思路与方法
1.3 本文可能的创新
第二章 融资融券及风险管理相关理论
2.1 文献综述
2.1.1 国外文献研究综述
2.1.2 国内文献研究综述
2.1.3 文献评述
2.2 融资融券相关理论概述
2.2.1 融资融券的涵义及特点
2.2.2 融资融券交易的功能
2.2.3 融资融券业务在我国的实践
2.3 风险管理相关理论概述
2.3.1 风险管理的内涵
2.3.2 风险管理的内容
2.3.3 风险管理的程序
第三章 华泰证券公司融资融券业务及风险管理现状
3.1 华泰证券公司基本情况
3.1.1 华泰证券公司的发展概况
3.1.2 华泰证券公司的融资融券业务的开展情况
3.2 华泰证券公司融资融券业务风险管理
3.2.1 融资融券业务风险管理的组织架构
3.2.2 融资融券业务工作流程
3.2.3 融资融券业务流程风险管理的内容
3.3 融资融券业务风险管理存在的主要问题
第四章 华泰证券公司融资融券业务风险管理优化设计
4.1 融资融券业务风险管理优化设计的原则
4.2 针对融资融券业务风险管理组织架构的优化
4.3 针对信用风险管理方面的优化
4.4 针对市场风险管理方面的优化
4.5 针对操作风险管理方面的优化
4.6 针对业务规模风险及流动性风险管理方面的优化
4.7 针对法律风险管理方面的优化
第五章 华泰证券公司融资融券业务风险管理优化方案实施的保障措施
5.1 建立动态保证金制度及业务风险预警系统
5.2 扩大融资融券标的证券范围
5.3 加强人力资源培训和完善激励制度
第六章 结论与展望
6.1 研究结论
6.2 存在不足及展望
参考文献
个人简历、在读期间发表的学术论文与研究成果
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]融资融券加大了沪深股市波动吗[J]. 张红伟,杨琨,向玉冰. 经济理论与经济管理. 2016(12)
[2]证券公司融资融券业务风险管理实践[J]. 魏灿. 时代金融. 2016(08)
[3]我国券商融资融券业务的风险管理与防范[J]. 郑木林. 新经济. 2014(Z2)
[4]基于证券融资融券交易风险的控制策略探究[J]. 刘嵩. 时代金融. 2013(17)
[5]试析我国证券市场的融资融券业务[J]. 袁莉. 财会通讯. 2011(05)
[6]浅谈我国的融资融券业务[J]. 朱鸿粟. 财会通讯. 2011(02)
硕士论文
[1]国元证券融资融券业务的风险控制研究[D]. 周生辉.安徽财经大学 2015
[2]基于模糊综合评价法的我国证券公司融资融券业务风险分析[D]. 周小淇.西北大学 2014
[3]我国证券公司融资融券业务的风险控制研究[D]. 罗银银.湖南工业大学 2013
[4]我国证券市场融资融券业务的风险控制研究[D]. 潘劼.武汉理工大学 2010
本文编号：3438141
【文章来源】：苏州大学江苏省 211工程院校
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
1.2.2 研究思路与方法
1.3 本文可能的创新
第二章 融资融券及风险管理相关理论
2.1 文献综述
2.1.1 国外文献研究综述
2.1.2 国内文献研究综述
2.1.3 文献评述
2.2 融资融券相关理论概述
2.2.1 融资融券的涵义及特点
2.2.2 融资融券交易的功能
2.2.3 融资融券业务在我国的实践
2.3 风险管理相关理论概述
2.3.1 风险管理的内涵
2.3.2 风险管理的内容
2.3.3 风险管理的程序
第三章 华泰证券公司融资融券业务及风险管理现状
3.1 华泰证券公司基本情况
3.1.1 华泰证券公司的发展概况
3.1.2 华泰证券公司的融资融券业务的开展情况
3.2 华泰证券公司融资融券业务风险管理
3.2.1 融资融券业务风险管理的组织架构
3.2.2 融资融券业务工作流程
3.2.3 融资融券业务流程风险管理的内容
3.3 融资融券业务风险管理存在的主要问题
第四章 华泰证券公司融资融券业务风险管理优化设计
4.1 融资融券业务风险管理优化设计的原则
4.2 针对融资融券业务风险管理组织架构的优化
4.3 针对信用风险管理方面的优化
4.4 针对市场风险管理方面的优化
4.5 针对操作风险管理方面的优化
4.6 针对业务规模风险及流动性风险管理方面的优化
4.7 针对法律风险管理方面的优化
第五章 华泰证券公司融资融券业务风险管理优化方案实施的保障措施
5.1 建立动态保证金制度及业务风险预警系统
5.2 扩大融资融券标的证券范围
5.3 加强人力资源培训和完善激励制度
第六章 结论与展望
6.1 研究结论
6.2 存在不足及展望
参考文献
个人简历、在读期间发表的学术论文与研究成果
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]融资融券加大了沪深股市波动吗[J]. 张红伟,杨琨,向玉冰. 经济理论与经济管理. 2016(12)
[2]证券公司融资融券业务风险管理实践[J]. 魏灿. 时代金融. 2016(08)
[3]我国券商融资融券业务的风险管理与防范[J]. 郑木林. 新经济. 2014(Z2)
[4]基于证券融资融券交易风险的控制策略探究[J]. 刘嵩. 时代金融. 2013(17)
[5]试析我国证券市场的融资融券业务[J]. 袁莉. 财会通讯. 2011(05)
[6]浅谈我国的融资融券业务[J]. 朱鸿粟. 财会通讯. 2011(02)
硕士论文
[1]国元证券融资融券业务的风险控制研究[D]. 周生辉.安徽财经大学 2015
[2]基于模糊综合评价法的我国证券公司融资融券业务风险分析[D]. 周小淇.西北大学 2014
[3]我国证券公司融资融券业务的风险控制研究[D]. 罗银银.湖南工业大学 2013
[4]我国证券市场融资融券业务的风险控制研究[D]. 潘劼.武汉理工大学 2010
本文编号：3438141
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