管制、监管与市场发展:基于中国基金业的经验分析

发布时间：2017-10-15 22:29

  本文关键词：管制、监管与市场发展:基于中国基金业的经验分析

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【摘要】：在过去14年中,中国政府对基金行业的管制与监管构成了制度环境的最重要部分,进而直接影响到基金业的市场深化与发展。本文从中国基金业的这一特定背景出发,研究管制与监管的不同功能与作用,及其对基金业市场的不同影响。具体而言,本文定义了管制与监管的理论内涵,讨论了中国基金业发展过程中管制与监管的变革,通过负面事件分析了管制与监管对市场结果的不同影响,最后对管制、监管与市场的关系提出了一种新的解释框架。本文的基本结论是:管制和监管不存在绝对的优劣之分,角色和作用各有不同。与管制相比,监管对抑制市场"败德风险"更为有效;管制—监管的合理匹配能够提升基金市场中的"共同信念",推动市场均衡达到更优状态。
【作者单位】： 清华大学公共管理学院;
【关键词】： 基金业 管制 监管 负面事件 市场发展
【基金】：国家社会科学基金支持(08&ZD050)
【分类号】：F832.5
【正文快照】： 一、引言基金业是市场经济发展到一定阶段后金融市场不断深化的产物，也是社会发展到一定阶段后各类社会财富管理的内在需求，它既是私人资本提高收益的资产运用方式，，也包含了社会资源的有效安排责任。中国基金业在有限的发展历程中，尚未承担起有效管理各类公共财富和私人

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本文编号：1039080