反洗钱风险监管方法研究

发布时间：2017-10-20 05:06

  本文关键词：反洗钱风险监管方法研究

  更多相关文章： 反洗钱 风险为本 监管

【摘要】：从全球范围看,风险为本反洗钱监管是当今国际反洗钱领域的变革方向,但目前国内外没有现成经验可以借鉴。2012年,我国明确将风险为本确定为反洗钱工作的基本原则。当前,如何具体开展风险为本反洗钱监管是监管部门反洗钱工作亟待解决的问题。本文回顾了我国反洗钱监管的发展脉络,剖析了规则为本监管模式的弊端,提出了以5C指标评估模型为核心的反洗钱风险监管体系设想,为我国开展反洗钱风险监管提供了参考。
【作者单位】： 中国人民银行青岛市中心支行;
【关键词】： 反洗钱 风险为本 监管
【分类号】：F832.21
【正文快照】： 2012年2月,反洗钱特别行动工作组(FATF)通过了最新的《反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资国际标准》,增加了对金融机构实施风险评估和推行风险为本反洗钱方法的内容,风险为本的反洗钱工作原则最终成为国际反洗钱领域的变革方向。同年,作为我国反洗钱主管部门的人民银行正式确立

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前4条

1 李静;邓越;;反洗钱中的审计策略与方法研究[J];经济视角(中旬);2011年02期

2 程聂松;朱永红;尹祥凤;;层次分析法在反洗钱非现场评估系统中的应用[J];金融电子化;2011年05期

3 汪加才;王申科;;金融机构反洗钱内部控制审计研究[J];审计月刊;2011年01期

4 杜金富;;我国实施风险为本反洗钱原则的探讨[J];中国金融;2012年11期

【共引文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 孙宏;;推进“风险为本”反洗钱工作的途径探讨[J];吉林金融研究;2012年06期

2 朱林;苏振明;;基层银行业反洗钱岗位资格准入研究——以A市为例[J];金融理论与实践;2013年01期

3 中国人民银行合肥中心支行课题组;刘麟生;;以风险为本的反洗钱国家策略研究[J];金融纵横;2013年01期

4 赵述;;风险导向的反洗钱内部控制审计研究[J];中国注册会计师;2013年09期

5 汪加才;;反洗钱审计的动因、目标及策略研究[J];审计与经济研究;2012年05期

6 张永强;付京晶;;香港商业银行“风险为本”的反洗钱实践与启示[J];生产力研究;2012年10期

7 魏婷;;基于AHP的基层商业银行反洗钱内控质量模糊评价——以甘肃武威市为例[J];时代金融;2013年08期

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 周婧;银行反洗钱内部控制效率评价体系研究[D];西南财经大学;2013年

中国硕士学位论文全文数据库 前4条

1 刘小草;银行反洗钱内部审计研究[D];西南财经大学;2011年

2 王姗姗;美国金融机构反洗钱监管分析[D];吉林大学;2013年

3 许兆泉;高校财务资金结算支付体系研究[D];兰州大学;2013年

4 黄晴;洗钱犯罪防范研究[D];广西大学;2013年

【二级参考文献】

中国期刊全文数据库 前6条

1 王涛;;浅探反洗钱审计[J];财会月刊;2006年02期

2 管亚梅;;反洗钱审计相关问题博弈分析[J];经济经纬;2007年05期

3 周友梅;反洗钱的审计使命及其战略[J];中国审计;2005年08期

4 周婧;;论反洗钱监管引入独立审计制度的必要性[J];上海金融;2009年12期

5 周英虎;论洗钱犯罪与反洗钱金融审计[J];上海会计;2004年01期

6 许伟;光艳;;反洗钱审计相关理论问题初探——基于后《反洗钱法》时代的思考[J];西部财会;2008年01期

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 孙立新;;构筑我国金融领域反洗钱坚强壁垒[J];河北金融;2003年08期

2 胥建泉,余影;本外币反洗钱系统建设问题研究及建议[J];金融会计;2005年11期

3 童文俊;;金融业反洗钱监管模式及对我国的启示[J];管理观察;2009年06期

4 连军;;对基层央行反洗钱职责的思考[J];华南金融电脑;2007年11期

5 周婧;;论反洗钱监管引入独立审计制度的必要性[J];上海金融;2009年12期

6 葛纳;;金融机构在反洗钱工作中存在的困难及如何提高其监管的有效性[J];金融纵横;2011年07期

7 中国人民银行漯河市中心支行课题组;基层金融机构反洗钱工作中的矛盾及解决策略[J];济南金融;2003年10期

8 童文俊;;国际金融业反洗钱监管:发展、挑战与政策趋势[J];金融理论与实践;2009年12期

9 童文俊;;国际金融业反洗钱监管:发展、挑战与政策趋势[J];金融与经济;2009年11期

10 童文俊;;国际金融业反洗钱监管:发展、挑战与政策趋势[J];金融纵横;2010年02期

中国重要会议论文全文数据库 前10条

1 彭建刚;李骞;;浅论我省如何防范和打击“洗钱”行为[A];新时期反腐倡廉研究文集[C];2007年

2 陈生军;;企业信用与上市公司监管[A];第二届城市科学论坛论文集[C];2006年

3 李俊;应益荣;;国有商业银行不良贷款的博弈分析[A];中国企业运筹学学术交流大会论文集[C];2008年

4 李振宇;;对基层金融机构反洗钱工作的思考[A];中国新时期思想理论宝库——第三届中国杰出管理者年会成果汇编[C];2007年

5 金泽刚;;腐败、洗钱与反洗钱的对策[A];中国犯罪学研究会第十二届学术研讨会论文集[C];2003年

6 中国人民银行武汉分行营业管理部课题组;袁海松;;论现金管理融入反洗钱机制的必要性[A];湖北钱币专刊总第三期[C];2004年

7 张艳妮;;对开发运用大额现金管理系统的实证分析和研究[A];湖北钱币专刊总第三期[C];2004年

8 姚善英;;有效地堵截洗钱渠道是防治的关键[A];中国犯罪学研究会第十四届学术研讨会论文集（下册）[C];2005年

9 中国人民银行武汉分行中国人民银行荆州市中心支行中国人民银行宜昌市中心支行联合课题组;;关于现金管理工作有关情况和问题的调研报告[A];湖北钱币专刊总第三期[C];2004年

10 ;关于广东金融生态环境的思考[A];优化区域金融生态环境、加快广东金融强省建设高级研讨会论文集[C];2005年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 记者　王永康　顾钱江;反洗钱：瞄准证券和保险业[N];新华每日电讯;2006年

2 记者 冯娟;上海稳步推进反洗钱工作[N];上海金融报;2006年

3 记者 江海生邋通讯员 谭爱民;湖北：提高反洗钱工作整体水平[N];金融时报;2007年

4 记者　上官卫国;证券保险业将纳入反洗钱监管[N];中国证券报;2005年

5 郭凤琳;央行官员称外资银行要履行反洗钱义务[N];中国证券报;2006年

6 唐宪 徐友仁;广西构筑反洗钱安全防线[N];金融时报;2007年

7 杨禾苗;基层央行履行反洗钱职责的路径探讨[N];协商新报;2007年

8 吴迪;四川推动反洗钱工作深入开展[N];金融时报;2007年

9 记者 雷和平 通讯员 苗文龙 党晓军 苏振兴;人行西安分行加强证券保险业反洗钱工作[N];金融时报;2007年

10 吴迪;四川 完善反洗钱协调机制[N];金融时报;2007年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 朱宝明;反洗钱若干问题的经济理论分析[D];暨南大学;2005年

2 韩琳;信用风险转移与商业银行表现[D];上海交通大学;2007年

3 冉勇;中国银行业信息披露制度研究[D];重庆大学;2006年

4 陈曦;中国金融监管寻租问题研究[D];吉林大学;2008年

5 米传民;贷款损失准备金计提与商业银行监管方法研究[D];南京航空航天大学;2006年

6 王瑞英;信息不对称与上市公司关联交易监管研究[D];同济大学;2007年

7 巴劲松;金融制度变迁、法治与金融发展[D];南开大学;2009年

8 辜宏强;中国股票发行监管制度研究[D];复旦大学;2006年

9 张启阳;论金融稳定与中央银行职能[D];东北财经大学;2006年

10 张威;中国银行监管的问题与对策研究[D];天津财经大学;2008年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 罗海;我国商业银行反洗钱问题研究[D];厦门大学;2007年

2 杨红玉;反“洗钱”与中国金融监管制度研究[D];河北大学;2004年

3 耿媛媛;我国银行业反洗钱[D];东北财经大学;2007年

4 侯艳妮;我国基层金融系统反洗钱问题分析[D];重庆大学;2007年

5 李峰;新形势下我国反洗钱战略研究[D];复旦大学;2008年

6 崇昌海;中外金融机构反洗钱法律制度研究[D];厦门大学;2009年

7 冯雅丽;金融机构反洗钱工作问题研究[D];复旦大学;2009年

8 王錾;我国金融机构反洗钱行为分析[D];西南财经大学;2006年

9 韩春华;金融机构反洗钱研究[D];山东大学;2008年

10 饶挺;论我国证券保险业对洗钱的防范和监管[D];对外经济贸易大学;2007年

，

本文编号：1065390