东方证券S营业部投资顾问业务改进对策

发布时间：2017-11-02 08:29

  本文关键词：东方证券S营业部投资顾问业务改进对策

  更多相关文章： 投资顾问业务 财富管理 经纪业务转型

【摘要】：在国内经济面临结构转型的大背景下,证券公司之间的竞争日趋激烈,传统的经纪业务步入发展瓶颈,发展模式急需改变。随着《证券投资顾问业务暂行规定》的出台将使证券公司的投资顾问业务得到规范,有利于提升证券服务核心竞争力,是券商经纪业务盈利模式的一次重大变革。本文阅读和参考了大量的相关文献资料,并对东方证券S营业部进行了充分的调查和研究,在此基础上,基于东方证券经纪业务转型和大力发展投资顾问业务的背景下,对东方证券S营业部的投资顾问业务开展现状进行了详细的分析,并结合了国外和国内证券行业发展投资咨询业务的基本经验,根据东方证券S营业部具体的客户结构和服务模式,发现投资顾问业务在实际推广中存在的问题,针对问题结合实际情况探讨出了东方证券S营业部投资顾问业务进一步发展的解决对策。本文重点解决投资顾问业务中的五个关键环节:盈利模式、推广模式、团队建设、激励机制和系统管理。东方证券S营业部投资顾问业务应以客户为导向,满足客户多样化和个性化的财富管理需求,探索出一条适合营业部发展的道路。建议东方证券S营业部建立以财富管理为核心的服务体系,建立完善的组织机构和运行机制,拓展盈利模式,加大营销力度,建设财富顾问中心,丰富理财产品的创新,培养理财管理人才,向专业化进一步发展,回归金融理财的本质,使客户资产保值增值,为最终实现东方证券经纪业务模式的快速转型提供借鉴。
【关键词】：投资顾问业务 财富管理 经纪业务转型
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 绪论9-12
• 1 东方证券S营业部投资顾问业务现状分析12-27
• 1.1 证券行业投资顾问业务发展现状及特点12-17
• 1.1.1 国外证券行业投资顾问业务发展模式12-14
• 1.1.2 国内证券行业投资顾问业务发展模式14-17
• 1.2 东方证券S营业部投资顾问业务发展现状介绍17-19
• 1.2.1 东方证券及S营业部简要介绍17
• 1.2.2 东方证券S营业部投资顾问业务发展情况17-19
• 1.3 东方证券S营业部投资顾问业务客户结构分析19-23
• 1.3.1 东方证券S营业部投资顾问团队结构19-21
• 1.3.2 东方证券S营业部客户结构21-23
• 1.4 东方证券S营业部投资顾问业务服务模式分析23-27
• 1.4.1 东方证券S营业部投资顾问服务流程23-24
• 1.4.2 东方证券S营业部投资顾问服务模式24-27
• 2 东方证券S营业部投资顾问业务存在问题27-34
• 2.1 东方证券S营业部投资顾问业务盈利模式问题27-28
• 2.2 东方证券S营业部投资顾问业务推广模式问题28-29
• 2.3 东方证券S营业部投资顾问业务团队建设问题29-30
• 2.4 东方证券S营业部投资顾问业务激励机制问题30-32
• 2.5 东方证券S营业部投资顾问业务系统管理问题32-34
• 3 东方证券S营业部投资顾问业务改进对策34-43
• 3.1 完善投资顾问业务盈利模式34-35
• 3.2 加大营销推广力度，建设财富顾问中心35-37
• 3.3 建设精品化的投资顾问团队37-39
• 3.4 建立财富管理为核心的投资顾问激励机制39-41
• 3.5 创建核心产品库和综合管理新平台41-43
• 结论43-44
• 参考文献44-45
• 致谢45-46

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 张幼芳;;关于券商如何开展投资顾问业务的思考[J];经济问题探索;2011年04期

2 步国旬;;证券投资顾问的利益冲突与信息隔离[J];证券市场导报;2011年09期

3 孟磊;李娟娟;;对我国证券投资顾问业务的思考[J];陕西教育(高教版);2012年06期

4 李莎;;浅谈证券投资顾问业务[J];经济视角(中旬);2012年05期

5 崔龙鹤;投资顾问业的概念与特点[J];亚太经济;1987年02期

6 崔龙鹤;外国的投资顾问业[J];经济纵横;1987年03期

7 ;投资顾问普及化渐成潮流[J];对外经贸实务;1995年09期

8 郭华伟;悄悄崛起的投资顾问业[J];经济导刊;1995年03期

9 郭华伟;;投资顾问:一个新兴的行业[J];南方经济;1995年03期

10 张士玉;投资顾问:1996年10年期国债的投资价值分析[J];北京联合大学学报;1997年01期

中国重要会议论文全文数据库 前1条

1 樊志斌;;投资顾问的适合性义务研究:法律经济学的视角[A];2007年全国法经济学论坛论文集[C];2007年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 记者 张国巍;“投资顾问”带动农民致富[N];鞍山日报　;2009年

2 通讯员 骆力军 单明海;仁和镇农民争聘“投资顾问”[N];永州日报;2009年

3 证券时报记者 黄兆隆;投资顾问三大难题亟待求解[N];证券时报;2010年

4 记者 刘伟;中小券商发展投资顾问困局难解[N];上海证券报;2011年

5 记者 刘伟;券商投资顾问考核标准渐成型[N];上海证券报;2011年

6 证券时报记者 吴清桦;投资顾问业务宜走个性化道路[N];证券时报;2011年

7 记者 刘伟;券商加紧培养明星投资顾问[N];上海证券报;2011年

8 金元证券南方财富管理中心 李海滨;如何当好投资顾问[N];中国证券报;2013年

9 本报见习记者 宋振怡;定位不明遭边缘化 投资顾问何去何从[N];证券日报;2013年

10 本刊实习生 朱月怡;艺术投资顾问：一手托两家[N];中国艺术报;2006年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 谢君来;我国证券公司投资顾问激励机制问题的研究[D];暨南大学;2012年

2 夏文蓉;中小券商投资顾问业务模式研究[D];浙江工业大学;2012年

3 杨成卿;我国证券投资顾问法律制度完善研究[D];华南理工大学;2015年

4 张雅雯;QL证券公司投资顾问薪酬体系优化设计[D];山东大学;2015年

5 李昊阳;东方证券S营业部投资顾问业务改进对策[D];辽宁大学;2015年

6 张炀;我国证券市场引入投资顾问营销制度的研究[D];首都经济贸易大学;2012年

7 于菲;中国证券投资顾问业务发展定位与模式研究[D];山东大学;2013年

8 马晓光;投资顾问管理系统设计与实现[D];天津大学;2014年

9 李兵诗;我国证券公司投资顾问业务作业流程研究[D];西南财经大学;2013年

10 陈尚峰;长城证券投资顾问业务研究[D];山东大学;2012年

，

本文编号：1130797