重新构建证券投资咨询业务法律体系研究

发布时间：2017-11-21 11:18

  本文关键词：重新构建证券投资咨询业务法律体系研究

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【摘要】：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》已颁施近两年,然而证券投资咨询业务仍停滞不前,其重要原因在于相关规则落后及相互矛盾。虽然证券投资咨询业务的法律体系从形式上看已属完备,但却存在与实践严重脱离、法律定位不明、规定自身存在矛盾等缺陷。本文提出相关建议,以期重新构建证券投资咨询业务法律体系,将证券投资咨询业务引向良性的轨道。
【作者单位】： 北京交通大学经济管理学院;
【分类号】：D922.287;F832.51
【正文快照】： 近两年来,诸如中国宝安“石墨矿”事件、双汇“瘦肉精”门、攀钢钒钛“放卫星”、重庆啤酒“乙肝疫苗泡沫”等有关研报和投顾的负面新闻频发;多数券商的投资顾问业务不完全符合监管有关技术支持、研报支撑、全面留痕的要求;多数券商的发布研报和投顾业务难以盈利。导致券商证

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本文编号：1210734