境外投资者适当性制度比较与案例分析

发布时间：2018-04-29 01:35

  本文选题：投资者适当性制度 + 客户分类　； 参考：《证券市场导报》2010年09期

【摘要】：本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。
[Abstract]:This paper discusses the different legislative models and typical cases of investor appropriateness system in various countries. It also discusses the specific requirements and the distribution of responsibility for customer classification and related standards as well as the performance of appropriateness obligations. When securities companies fulfill their obligations of appropriateness, they should first determine the types of investors according to their capital strength, knowledge reserve and ability to bear risks. On the basis of fully understanding the customers, the securities companies should fulfill the obligation to inform the clients. Inform the customer of the risk of investment, the possible loss and the nature of the product to be chosen. At the same time, the broker should sign the written documents to ensure that the customer is aware of the relevant content.
【作者单位】： 南京证券有限责任公司;中国证券业协会;
【分类号】：F830

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