金融交易的适合性原则研究

发布时间：2018-07-02 13:21

  本文选题：雷曼“迷你债券” + 适合性原则　； 参考：《证券市场导报》2010年02期

【摘要】：金融机构不加区别地向公众推销雷曼"迷你债券",令购买者在金融危机中损失惨重。香港地区的雷曼"迷你债券"风波引发人们对买者自负原则进行反思。雷曼"迷你债券"的高度专业性、风险性特点使得这类衍生品根本就不适合向个人投资者推销出售。此次风波正暴露了香港地区金融立法的漏洞,金融交易的适合性原则不仅是监管规则,应当落实为投资者可以直接援引的私法规则。
[Abstract]:Financial institutions indiscriminately marketed Lehman mini-bonds to the public, causing heavy losses to buyers in the financial crisis. The turmoil over Lehman mini-bonds in Hong Kong triggered a rethink of the buyer's ego principle. Lehman's "mini-bonds" were highly professional and risky, making such derivatives unsuitable for selling to individual investors. The turmoil has exposed loopholes in Hong Kong's financial legislation, where the principle of suitability for financial transactions is not just regulatory, but should be implemented as a rule of private law that investors can invoke directly.
【作者单位】： 华东政法大学经济法学院;
【基金】：上海市第三期重点学科——经济法学项目(编号:S30902) 上海市教育委员会科研创新项目(编号:09YS331)的阶段性研究成果
【分类号】：F830.91

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4 何颖;;金融交易的适合性原则研究[J];证券市场导报;2010年02期

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本文编号：2090254