国际证券组织与香港证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴

发布时间：2018-07-31 14:56

【摘要】：IOSCO与香港在证券行业反洗钱制度的设计上各有千秋。特别是在了解你的客户时需区别风险类型、共用账户、实益拥有人、信赖第三方、尽职调查措施无法成功完成和如何对待政治敏感人物等方面,有很多值得我们借鉴的地方,我国证券期货业的反洗钱法规需要进行适当的规范和完善。
[Abstract]:IOSCO and Hong Kong in the securities industry in the design of anti-money-laundering system has its own strengths. There are a lot of things we can learn from, especially when it comes to understanding your customers by differentiating risk types, sharing accounts, beneficial owners, trusting third parties, failing to successfully implement due diligence measures, and how to treat politically sensitive people. The anti-money-laundering regulations of securities futures industry in China need to be properly regulated and perfected.
【作者单位】： 上海政法学院;
【分类号】：F832.2

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