投资者适当性制度:域外经验与启示

发布时间：2018-08-25 18:54

【摘要】：投资者适当性制度是境外资本市场保护投资者权益,规范证券市场中介机构金融产品销售行为的重要规范。适当性最初表现为美国证券机构的自律规则,后来逐渐演变为证券中介机构的法律义务,欧盟、日本近年来都在立法中确立了投资者适当性制度。将适当的产品销售给适当的客户、对投资者进行分类等域外经验,对我国完善业已初步建立的投资者适当性制度亦有不少启示意义。
[Abstract]:The system of investor appropriateness is an important norm for protecting investors' rights and interests and standardizing the selling behavior of financial products of intermediary institutions in securities market. Appropriateness is first manifested in the self-discipline rules of American securities institutions, and then gradually evolved into the legal obligations of securities intermediaries. In recent years, the European Union and Japan have established the system of investor appropriateness in their legislation. The extraterritorial experience of selling appropriate products to the right customers and classifying the investors has a lot of implications for the improvement of the investor suitability system that has been initially established in our country.
【作者单位】： 新疆大学法学院;
【分类号】：F832.51

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 林正平;对资本市场的初步认识[J];福建金融;1993年10期

2 ;国际金融动态[J];华北金融;1993年08期

3 张文兵;对我国资本市场现状的探索[J];学术界;1994年05期

4 罗士喜 ,曹付;对发展我国资本市场机构投资者的思考[J];中国市场;1994年10期

5 付建平;资本市场国际化进程中的外汇政策[J];山西财经大学学报;1997年04期

6 阚治gq;;千载难逢的机遇[J];沪港经济;1997年02期

7 张昌仁;现代资产组合理论与资本市场均衡模型─—兼论在我国资本市场的适用性[J];当代经济研究;1998年04期

8 马雪峰;中国资本市场:问题与对策[J];经济问题;1998年09期

9 杨咸月,何光辉;货币市场、资本市场与国有企业运作效率[J];金融研究;1998年05期

10 姚维平;对培育资本市场与工商银行业务发展的思考[J];金融研究;1998年07期

相关会议论文 前10条

1 董军贤;;关注资本市场,加快我省企业上市步伐[A];陕西省体制改革研究会2006-2007优秀论文集[C];2007年

2 ;大力培育环保资本市场,推动环保产业的迅猛发展[A];第二届环境保护市场化暨资本运营与环保产业发展高级研讨会论文汇编[C];2001年

3 董军贤;;关注资本市场，，加快我省企业上市步伐[A];陕西省体制改革研究会2007优秀论文集[C];2007年

4 米建中;;提高上市公司质量 促进资本市场健康发展[A];2006年学会发展相关问题研究论坛论文集[C];2006年

5 王妍;;论资本市场中的企业社会责任[A];城市经济与微区位研究——全国城市经济地理与微区位学术研讨会论文集[C];2004年

6 上海财经大学金融学院课题组;金德环;;人民币汇率制度改革的资本市场联动效应分析[A];银行与投资——中国投资学会2005—2006年度获奖科研课题选编[C];2005年

7 郑长德;;论西部民族地区资本的形成与资本市场的发展[A];面向新世纪的中国经济[C];2000年

8 滕晓东;;基于金融危机视角的资本市场政府管制研究——兼评政府审计“免疫系统论”[A];中国会计学会财务管理专业委员会2009学术年会报告集[C];2009年

9 鲁昭;;中国媒体管理与资本市场论坛:官、产、学三者互通的平台——专访中国传媒大学媒体管理学院昝廷全院长[A];中国传媒经济（第二辑）[C];2005年

10 陈凤娣;吴有根;;大力发展资本市场 积极支持自主创新[A];中国《资本论》研究会第13次学术研讨会福建师范大学代表论文集[C];2006年

相关重要报纸文章 前10条

1 本报记者　 李厥庆 陈剑锋;全流通时代重庆资本市场发展论坛在渝举行[N];证券日报;2006年

2 本报记者　 闫立良;弹冠振衣迎春华[N];证券日报;2006年

3 吴君;公司债券启航，激活资本市场[N];中国审计报;2007年

4 本报实习记者　 俞靓;防范市场欺诈需未雨绸缪[N];中国证券报;2006年

5 查明;新纪元 全流通解放资本市场[N];中国证券报;2006年

6 钱静华;深交所老总指点我市企业上市[N];常州日报;2007年

7 ;中美资本市场须共建监管机制[N];第一财经日报;2007年

8 郑红;跌有喜 涨亦优[N];解放日报;2007年

9 方明;“一个名副其实的资本市场”：股本融资渐成主流[N];经济观察报;2007年

10 本报记者 高慧斌;未来10年A股有望全球第三[N];辽宁日报;2007年

相关博士学位论文 前10条

1 杨萍;我国资本市场发展中的金融创新研究[D];中国社会科学院研究生院;2000年

2 任志宏;中国资本市场规范化研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年

3 李承友;资本市场与企业制度创新——以深圳、香港证券市场为例的实证分析[D];东北财经大学;2000年

4 尹福生;风险投资理论与中国应用研究[D];武汉大学;2004年

5 何君光;我国证券公司风险控制研究[D];重庆大学;2006年

6 魏巍;机构投资者对资本市场效率影响研究[D];西南财经大学;2007年

7 刘晔;资本市场发展与财政制度变革[D];厦门大学;2003年

8 李红权;资本市场的非线性动力学特征与风险管理研究[D];湖南大学;2005年

9 宋琳;资本成本缺位与我国资本市场功能缺陷[D];厦门大学;2006年

10 喻鑫;我国货币市场与资本市场的联结研究[D];华中科技大学;2005年

相关硕士学位论文 前10条

1 张奕;我国产业结构调整与资本市场支持研究[D];西南财经大学;2001年

2 苗琳;利用资本市场化解我国商业银行不良资产的研究[D];河南大学;2004年

3 马宁;机构投资者参与上市公司治理研究[D];山东大学;2005年

4 陶志平;我国投资基金发展现状与问题研究[D];武汉大学;2005年

5 陈晓波;大力发展资本市场切实提高中小企业公司治理水平[D];首都经济贸易大学;2008年

6 李杰;中国发展房地产投资信托基金（REITs）模式研究[D];上海社会科学院;2009年

7 高玉刚;开设国际板法律问题研究[D];中国社会科学院研究生院;2011年

8 王芳;资本市场体系下我国保险资金的运用分析[D];河南大学;2005年

9 张立恒;中国货币市场与资本市场联结关系研究[D];河南大学;2006年

10 薛儒锋;我国投资银行发展对策研究[D];郑州大学;2006年

本文编号：2203795