我国证券公司合规管理应用研究

发布时间：2020-06-18 21:52

【摘要】： 我国的证券市场在经历了风险爆发和综合治理之后,目前已经步入平稳发展阶段,同时,证券公司监管也进入常规监管阶段。自2007年监管部门提出了选取证券作为合规管理工作试点,要求证券公司制定合规制度、建立合规管理体系和创造合规文化。试点工作开展至今,我国证券公司合规管理体系和相关工作已经全面建立和开展。在合规管理从无到有,从初建到成熟发展的过程中,证券公司面临着制度、工作流程和思路的调整,面临着对风险发现、防范和处理思路的思考。对于监管部门,也面临着在合规管理体系下,如何转变监管思路、保证监管效果的挑战。 国外证券公司的合规管理体系建立时间与国内相比较早,而且也较为成熟,对于我国证券公司的合规管理体系的建立和相关工作的开展具有一定的借鉴意义,但是没有任何一个体系、任何一个制度可以完全拿来和照搬运用。我们需要结合国内证券公司自身的特点和发展情况,研究适合国内证券公司合规管理的方式方法。 本文将从证券公司主要业务之一经纪业务为研究的切入点,细分出经纪业务的营销和客户服务等环节,对每个环节在当前合规管理工作开展中遇到的合规风险、处理方法和经纪业务合规管理中尚存需改善的工作内容进行研究,进一步对证券公司合规管理应用过程中遇到的问题进行分析和建议,并且对监管部门的监管思路和方法提出建议。
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F832.39
【图文】：

市市市市市市市 市市市场投资风险险 揭揭揭揭揭揭揭揭揭揭示书》 》 图3一4双线验证机制流程图然后，对于符合条件且接受适当性能够管理的客户再实施分类管理。对于创业板投资者的适当性管理，设置门槛的主要目的是提示投资者充分关注创业板风险。为此，公司从风险为核心的指标出发，细化了创业板投资者的几种类型(见表3一3)，对新股申购偏好客户、频繁交易型客户、“涨停敢死队”客户、“做一次套一次”的客户这四类客户进行重点监控和管理。表3一3创业板投资客户分类监控表客客户分类类型 型重点监控 控新新股中购偏好客户 户重点在进行“打新”的风险揭示。 。频频繁交易型客户 户充分揭示交易所的交易规则，通过研究力量分析向此类客户推荐荐好 好好的创业板品种，或者构建好创业板投资组合。 。涨涨停敢死队的客户 户对该类客户账户进行重点监控，即一旦发现有操纵市场等违规行为为 即即采取电话通知、当面约谈等形式进行警告

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本文编号：2719884