兴业银行长沙分行内部控制系统研究

发布时间：2020-07-14 09:03

【摘要】：兴业银行长沙分行开业11年来，以其一流的发展速度、稳健的经营风格、良好的经济效益、和谐的家园文化赢得了同业乃至社会各界的广泛赞誉，兴业品牌和社会影响力正日益提升。但是，在取得巨大成绩的背后，兴业银行也面临许多内部控制和风险管理的漏洞与不足，如不加以重视，将会形成严重的风险隐患，威胁到银行的经营安全性目标。所以，构建一个切合兴业银行长沙分行实际的、有效的内部控制体系成为当前业务发展的当务之急。本文按照巴塞尔委员会的精神和国家监管部门对商业银行内部控制的指导要求，从兴业银行长沙分行内部控制的实际情况入手，首先分析了当前宏观经济形势和商业银行的发展现状，以及该行内控体系建设中存在的一些问题；在此基础上对兴业银行长沙分行内部控制体系的内涵、要素进行了全面的阐述，并深入剖析花旗银行内控管理的先进经验对该行内控体系建设意义；然后在内控体系的运行模式上，引用了质量管理理论中的PDCA循环方法，分析兴业银行长沙分行内控系统的运行机制，并对五个子系统及相互关系进行详尽的阐述；最后分析了该内控体系有效运行的保障措施，作为对兴业银行长沙分行内控体系的具体建议。
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F832.2

【参考文献】