我国投资银行业务监管问题研究

发布时间：2021-02-26 10:34

　　投资银行是现代金融业的重要组成部分,虽然叫做“银行”但并不经营银行的传统业务,而是帮助企业完成直接融资、并购重组、资产管理等业务的金融中介机构,以价值发现为其核心目标。在投资银行业务活动中,风险一直是一个突出的问题,本次美国次贷危机进而引发的全球性经济危机就与投行业务密切相关,因此,研究投资银行监管问题对我国投资银行的发展具有很重要的现实意义。我国的投资银行发展时间短,业务范围窄,在其发展的过程中亦产生了一些问题。本文尝试对我国投资银行目前监督管理中存在的主要问题进行讨论,指出我国投资银行业务监管所存在的问题,并提出完善建议。本文主要分为七章。第一章,简要介绍本文的研究背景和思路；第二章,介绍投资银行业务相关理论；第三章,介绍了投资银行业务的主要风险；第四章,阐述了美国次贷危机的发生过程,分析了风险来源,介绍了危机前美国对投行业务的监管模式并分析了该模式的监管缺陷；第五章,说明了我国投资银行业务的发展情况并引出我国监管体系中亟待解决的问题；第六章,针对提出问题,给出完善建议；第七章,总结全文,提出结论。 

【文章来源】：首都经济贸易大学北京市

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
    1.1 本文的选题背景与研究意义
    1.2 选题的研究方法与思路
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 文献评述
2 投资银行业务的相关理论
    2.1 投资银行业务的概念
        2.1.1 投资银行的定义
        2.1.2 投资银行主要业务
    2.2 世界投资银行业务的演变与发展
        2.2.1 早期的投资银行
        2.2.2 19世纪至20世纪初投资银行的发展
        2.2.3 1933年开始的金融管制下的投资银行
        2.2.4 20世纪70年代以来经济国际化及管制放松下的投资银行
    2.3 投资银行业务监管理论
        2.3.1 投资银行监管的含义
        2.3.2 监管的理论
3 投资银行业务的主要风险
    3.1 风险的一般定义
    3.2 投行业务风险概述
        3.2.1 投资银行业务风险分类
        3.2.2 影响投行业务风险的主要因素
4 美国展开投资银行业务的现况及其监管体制
    4.1 美国次贷危机及监管分析
        4.1.1 美国次贷危机及原因分析
        4.1.2 缺乏对投资银行业务监管是此次危机的重要原因之一
    4.2 国际投资银行业务监管的演变与发展
    4.3 美国对投资银行业务的监管模式及缺陷分析
        4.3.1 美国对投资银行业务的监管模式
        4.3.2 美国对投资银行业务的监管的缺陷分析
5 我国投资银行业务的发展及监管情况
    5.1 我国投资银行发展史
    5.2 我国投资银行的现状
    5.3 目前我国投行业务监管体系及亟待解决的问题
        5.3.1 我国证券业务监管
        5.3.2 我国投行业务监管亟待解决的问题
6 加强我国投资银行业务监管的措施与渠道
    6.1 加强市场监管职能,弱化行政管制手段
    6.2 采用功能监管模式,有效协调多元主体
    6.3 加强对跨区域投资银行业务的监管
        6.3.1 尽快研究建立对国内的外国投行业务监管
        6.3.2 适当放宽国内投行参与国际投行业务的限制
    6.4 加强证券监管机构对保荐人的要求与制约
        6.4.1 保荐人市场准入的监管
        6.4.2 资格监管
        6.4.3 过程持续监管
        6.4.4 市场退出监管
    6.5 对金融创新的监管
        6.5.1 金融监管对金融创新的影响
        6.5.2 如何监管金融创新
7 结论
参考文献
致谢
在校期间发表的学术论文与研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国证券业集中度分析[J]. 王宝安,罗晓光.  科技与管理. 2002(02)
[2]中国证券市场的风险防范[J]. 聂庆平.  金融研究. 2000(06)

博士论文
[1]投资银行国际比较研究[D]. 方秀丽.厦门大学 2003
[2]我国投资银行风险管理的理论与方法研究[D]. 李柏洲.武汉理工大学 2002

硕士论文
[1]我国投资银行的国际比较与对策研究[D]. 郭运涛.合肥工业大学 2007
[2]我国商业银行开展投资银行业务研究[D]. 许庭.西南财经大学 2007
[3]我国商业银行开展投资银行业务策略研究[D]. 李俊倩.中国石油大学 2007
[4]我国商业银行开展投资银行业务的理论与政策研究[D]. 范静波.四川大学 2005
[5]中外投资银行的收入及业务结构比较研究[D]. 邹颖娟.湖南大学 2005
[6]投资银行全面风险管理研究[D]. 王蕾.河海大学 2005
[7]证券公司投行业务的风险控制研究[D]. 李云.天津大学 2004



本文编号：3052469