NESC证券公司内部控制研究

发布时间：2021-03-10 22:26

　　在全球经济的大环境下,金融行业正呈现加速化的发展,中国在加入WTO后,在贸易、经济、金融等方面都进入了发展的快车道,整个行业的体量和增量上都有了巨大的发展,总体规模远超过日本、韩国等发达经济体。各类但伴随着经济的快速发展,同样发展中呈现的问题也逐步体现出来,各种证券交易品种、金融产品、金融衍生平层出不穷,产品销售时存在违规销售金融产品、个人在证券公司经营场所假借证券公司名义销售金融产品等等风险事件的发生,暴露出内控不严给公司带来业务风险、合规风险等。不单影响了公司的业务开展,还影响到公司的商誉。因此近几年证监会、交易所、协会等纷纷出台监管新规,要求证券公司加强监督管理,切实做好证券公司内部控制。NESC证券公司作为全国一家中型上市证券公司,依托独有的经营特点和区域优势,占据了区域证券市场,业务开展种类基本齐全,但在面对营业网点不断向全国扩建、新型业务不断增加、传统业务不断发生变革的情况下,如何保证业务快速开展的情况下,同时做好内部管理,防范风险发生,是在监管大环境下应着重思考的。本文已NESC证券公司为研究对象通过对内部控制基础理论研究总结研究思路和方法,通过当前内部控制环境、控制活动... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

“三会一层”架构图

【参考文献】：
期刊论文
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硕士论文
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[8]风险控制指标体系的变化对上市证券公司经营管理及财务决策的影响[D]. 黄轶栋.上海交通大学 2017
[9]HF证券公司风险管理优化研究[D]. 王蕙.福建农林大学 2017



本文编号：3075381