东北证券运营中心业务流程优化研究

发布时间：2021-06-11 05:38

　　东北证券股份有限公司以“致力于客户成长,成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景,因此对运营中心的业务流程优化具有重要的意义。本文通过有针对性的阅读文献及相关数据,结合MBA管理知识,运用国内外先进的理论和研究方法,总结出适用于运营中心模式及流程优化的分析方法。本文通过对岗位和流程进行介绍,运用流程再造理论和六西格玛理论对运营中心业务进行分析,发现运营中心存在交易集中运营体系建设不全;信息化系统的不完善,如银行余额核对仍需手动核对、后台系统有待完善、新业务上信息化进度较为缓慢、未能最大程度发挥系统优势、系统中不能自动提示操作时间等;审批流程较为复杂;人员建设方面缺少专门从事信息化系统处理的技术人员、员工专业性不足、缺少对员工职业生涯的规划等问题。通过分析更加确定进行优化的必要性,并确定了业务优化的目标和原则,通过方式方法提出优化的具体方案,最终提出了流程优化的保障措施。优化的方案有完成交易集中运营体系建设;完善信息化系统;加强运营中心人员建设,配置专门的信息化相关技术人员,加强人员培养,系统组织学习、培训、交流,加强员工职业生涯规划等。这样的优化能够达成有效... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

运营中心组织机构图

负责起草和修订产品监控相关制度与工作流程;负责对服务私募基金的投资运作进行监督;负责投资监督系统日常运行与管理;负责投资监督系统监控指标的设置与维护;负责对管理人的场外资金划付进行审核;负责完成相关协议中有关投资监督条款的审核;负责投资监督系统业务需求的收集和提交。2.3 东北证券运营中心业务流程分析

流程描述如图2.3所示:经办人根据业务需求,在公司系统内提出红冲蓝补的业务申请,业务部合规专员审核这笔业务的合规性,如果合规则直接提请营业部负责人进行审批,业务负责人审批通过后直接将业务流程流转至运营中心清算岗,清算岗根据业务要求进行审核后提交至交易风控条线进行业务审批。交易风控条线有管理岗、复核岗、操作岗及负责人四个层面进行不同业务的操作。管理岗在负责人审批通过后进行业务授权,操作岗进行红冲蓝补的具体操作后,复核岗进行业务复核,之后再由管理岗取消业务授权,且复核岗还需要审核授权是否取消成功。红冲蓝补业务需要各个部门及岗位的相互配合,具体情况见流程节点表2.1。表2.1红冲蓝补业务流程节点表

【参考文献】：
期刊论文
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[5]浅析国家开发银行的信贷业务流程优化[J]. 张惠琴.  现代经济信息. 2013(03)
[6]基于工序分析方法的企业生产流程优化研究[J]. 张学龙.  工业工程与管理. 2012(01)
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[10]基于精益六西格玛的生产过程优化系统框架研究[J]. 王颖.  企业导报. 2011(07)



本文编号：3223931