基于股权合作的FSFDI技术溢出效应问题研究
发布时间：2021-11-15 08:32
20世纪90年代以来,中东欧转型国家与其它一些新兴市场国家金融业外国直接投资（FSFDI）出现了迅速的增长。在中国,伴随着银行业的全面对外开放,FSFDI的流入也显著增长,许多跨国金融机构以境外战略投资者的身份大举入股国内商业银行。FSFDI的流入对于东道国金融业技术水平与经营效率的提升会产生什么样的影响,也就成为众所关注的问题。关于外国直接投资的技术溢出效应问题,更大程度上是由相关主体内生决定的,研究相关主体内生的技术溢出效应无疑是重要的。外资方和内资方最重要的内在联系即是股权合作,也是双方之间发生技术溢出效应的最直接因素之本文以内外资股权合作为切入点,研究FSFDI技术溢出效应问题,内容包括理论文献部分、数学模型部分、实证研究部分以及总结建议部分。理论文献部分主要是对FDI技术溢出效应理论文献和FSFDI技术溢出效应理论文献进行分析与评述。在FDI技术溢出效应理论文献研究中,本文指出溢出效应的理论基础、经济学定义、理论涵义以及技术溢出的渠道等；大量搜集整理溢出效应存在与否的国内外研究经验,并分析部分原因；从行业内溢出机制、行业间溢出机制、人力资源溢出机制等方面研究溢出效应的内在机制...
【文章来源】：南开大学天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：163 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 引言
第一节 选题背景及意义
第二节 相关概念
第三节 研究方法
1.3.1 局部均衡分析研究
1.3.2 静态分析、比较静态分析与动态分析研究
1.3.3 计量研究
1.3.4 案例研究
第四节 研究思路及创新点
第二章 FDI技术溢出效应研究:理论分析与实证经验
第一节 溢出效应的内涵
2.1.1 溢出效应的理论基础
2.1.2 外部效应的经济学定义
2.1.3 溢出效应的涵义
2.1.4 溢出效应的渠道
2.1.5 溢出效应渠道间的关系
第二节 FDI技术溢出效应的存在性研究
2.2.1 FDI技术溢出效应的存在性
2.2.2 FDI技术溢出效应的不存在或负向性
2.2.3 中国FDI技术溢出效应的存在性
2.2.4 中国FDI技术溢出效应的不存或负向性
2.2.5 FDI技术溢出效应的部分存在性
2.2.6 FDI技术溢出效应存在性问题的部分原因
第三节 FDI技术溢出效应的内在机制
2.3.1 溢出效应的过程分析
2.3.2 行业内溢出机制
2.3.3 行业间溢出机制
2.3.4 人力资源溢出机制
第四节 FDI技术溢出效应的影响因素
2.4.1 技术差距
2.4.2 吸收能力
2.4.3 行业特征
2.4.4 其他因素
第三章 FSFDI技术溢出效应研究:理论分析与实证经验
第一节 银行业的技术与效率
3.1.1 银行业的技术
3.1.2 银行业的效率
3.1.3 银行业的绩效
第二节 银行业效率评价的方法
3.2.1 参数方法
3.2.2 非参数方法
3.2.3 DEA方法对银行业效率的衡量
第三节 FSFDI技术溢出效应的特殊影响因素
3.3.1 东道国经济环境
3.3.2 东道国金融市场
3.3.3 股权的因素
第四节 FSFDI技术溢出效应的相关研究
3.4.1 FSFDI对银行业效率的影响
3.4.2 中国FSFDI对银行业效率的影响
3.4.3 FSFDI对当地银行效率的影响
3.4.4 FSFDI对当地银行效率影响的实证经验
第四章 FDI股权合作与技术溢出效应的数学模型
第一节 模型设置
第二节 基本假设
第三节 模型建立
4.3.1 产品市场部分
4.3.2 技术市场部分
4.3.3 均衡解的求解
4.3.4 均衡解的条件
第四节 模型讨论
第五节 模型分析
第六节 模型结论
第五章 中东欧转型国家FSFDI股权合作与技术溢出效应的实证检验
第一节 中东欧转型国家FSFDI
5.1.1 中东欧转型国家经济的对外开放
5.1.2 中东欧转型国家银行业的对外开放
5.1.3 中东欧转型国家银行业市场的发展
5.1.4 中东欧转型国家外资银行的特点
第二节 FSFDI股权合作与技术投入关系的实证检验
5.2.1 模型的建立
5.2.2 样本及主要变量的选取
5.2.3 控制变量的选取
5.2.4 回归结果
5.2.5 结论
第三节 FSFDI股权合作与技术投入、技术差距关系的实证检验
5.3.1 主要变量的测度
5.3.2 技术投入与技术差距关系的实证检验
5.3.3 股权合作与技术差距关系的实证检验
第六章 中国银行业的对外开放与FSFDI
第一节 中国银行业的改革和开放
6.1.1 中国银行体系的变革
6.1.2 中国银行业的开放
6.1.3 中国银行业对外开放的现状
第二节 中国银行业与境外战略投资者
6.2.1 中国银行业引入FSFDI
6.2.2 中国银行业引入境外战略投资者
6.2.3 国有大型商业银行引入境外战略投资者
第三节 中国银行业FSFDI数据分析
6.3.1 中国银行业FSFDI的形式发展
6.3.2 中国银行业上市公司外资股权研究
6.3.3 中国银行业的独资化倾向与技术投入分析
6.3.4 中国银行业的内外资股权合作与技术差距分析
6.3.5 结论
第七章 结论与建议
第一节 主要结论
第二节 政策建议
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]商业银行DEA效率评价投入产出指标选择研究[J]. 毕功兵,梁樑,杨锋. 管理评论. 2009(06)
[2]外资银行进入对我国银行业效率影响的实证研究[J]. 宋林,王建玲,王明倩. 财经理论与实践. 2009(03)
[3]外资入股对商业银行效率的影响:基于面板数据的分析[J]. 熊正德,侯利娟. 财经理论与实践. 2009(03)
[4]银行业对外开放对中国商业银行绩效影响实证研究[J]. 余隆炯. 经济问题. 2009(05)
[5]FDI对我国技术创新能力溢出的地区差异和门槛效应检验[J]. 李梅,谭力文. 世界经济研究. 2009(03)
[6]大中型企业R&D投入影响因素和技术现状分析[J]. 张化尧,史小坤. 科研管理. 2009(02)
[7]外资进入水平及宏观决定因素分析——基于转型国家银行部门的实证研究[J]. 王健. 复旦学报(社会科学版). 2009(01)
[8]中国商业银行的产权结构与银行绩效[J]. 周君. 经济体制改革. 2009(01)
[9]外资股比例与公司业绩——来自境内上市公司的经验证据[J]. 李刚. 上海经济研究. 2009(01)
[10]不同股权参与、企业绩效及FDI技术溢出效应——来自中国制造业企业的实证研究[J]. 陈琳,林珏. 财经研究. 2009(01)
博士论文
[1]FDI技术溢出对高技术企业技术创新的影响研究[D]. 王向阳.吉林大学 2009
[2]中东欧转轨国家国有商业银行公司治理结构改革研究[D]. 王达.吉林大学 2009
[3]我国商业银行国际化经营研究[D]. 李咏梅.西南财经大学 2007
[4]中国商业银行效率研究[D]. 周四军.湖南大学 2007
[5]跨国公司R&D资源转移与中国对接研究[D]. 杜群阳.浙江大学 2006
[6]我国商业银行效率的测试与经验研究[D]. 顾洪梅.吉林大学 2006
[7]基于创新的FDI溢出机制研究[D]. 祝波.华东师范大学 2006
[8]FDI的技术外溢机制问题[D]. 张爱玲.对外经济贸易大学 2006
[9]金融业跨国并购动因、效率与运营研究[D]. 许南.湖南大学 2006
[10]外国直接投资的技术外溢效应研究[D]. 李贻宾.复旦大学 2006
本文编号：3496419
【文章来源】：南开大学天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：163 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 引言
第一节 选题背景及意义
第二节 相关概念
第三节 研究方法
1.3.1 局部均衡分析研究
1.3.2 静态分析、比较静态分析与动态分析研究
1.3.3 计量研究
1.3.4 案例研究
第四节 研究思路及创新点
第二章 FDI技术溢出效应研究:理论分析与实证经验
第一节 溢出效应的内涵
2.1.1 溢出效应的理论基础
2.1.2 外部效应的经济学定义
2.1.3 溢出效应的涵义
2.1.4 溢出效应的渠道
2.1.5 溢出效应渠道间的关系
第二节 FDI技术溢出效应的存在性研究
2.2.1 FDI技术溢出效应的存在性
2.2.2 FDI技术溢出效应的不存在或负向性
2.2.3 中国FDI技术溢出效应的存在性
2.2.4 中国FDI技术溢出效应的不存或负向性
2.2.5 FDI技术溢出效应的部分存在性
2.2.6 FDI技术溢出效应存在性问题的部分原因
第三节 FDI技术溢出效应的内在机制
2.3.1 溢出效应的过程分析
2.3.2 行业内溢出机制
2.3.3 行业间溢出机制
2.3.4 人力资源溢出机制
第四节 FDI技术溢出效应的影响因素
2.4.1 技术差距
2.4.2 吸收能力
2.4.3 行业特征
2.4.4 其他因素
第三章 FSFDI技术溢出效应研究:理论分析与实证经验
第一节 银行业的技术与效率
3.1.1 银行业的技术
3.1.2 银行业的效率
3.1.3 银行业的绩效
第二节 银行业效率评价的方法
3.2.1 参数方法
3.2.2 非参数方法
3.2.3 DEA方法对银行业效率的衡量
第三节 FSFDI技术溢出效应的特殊影响因素
3.3.1 东道国经济环境
3.3.2 东道国金融市场
3.3.3 股权的因素
第四节 FSFDI技术溢出效应的相关研究
3.4.1 FSFDI对银行业效率的影响
3.4.2 中国FSFDI对银行业效率的影响
3.4.3 FSFDI对当地银行效率的影响
3.4.4 FSFDI对当地银行效率影响的实证经验
第四章 FDI股权合作与技术溢出效应的数学模型
第一节 模型设置
第二节 基本假设
第三节 模型建立
4.3.1 产品市场部分
4.3.2 技术市场部分
4.3.3 均衡解的求解
4.3.4 均衡解的条件
第四节 模型讨论
第五节 模型分析
第六节 模型结论
第五章 中东欧转型国家FSFDI股权合作与技术溢出效应的实证检验
第一节 中东欧转型国家FSFDI
5.1.1 中东欧转型国家经济的对外开放
5.1.2 中东欧转型国家银行业的对外开放
5.1.3 中东欧转型国家银行业市场的发展
5.1.4 中东欧转型国家外资银行的特点
第二节 FSFDI股权合作与技术投入关系的实证检验
5.2.1 模型的建立
5.2.2 样本及主要变量的选取
5.2.3 控制变量的选取
5.2.4 回归结果
5.2.5 结论
第三节 FSFDI股权合作与技术投入、技术差距关系的实证检验
5.3.1 主要变量的测度
5.3.2 技术投入与技术差距关系的实证检验
5.3.3 股权合作与技术差距关系的实证检验
第六章 中国银行业的对外开放与FSFDI
第一节 中国银行业的改革和开放
6.1.1 中国银行体系的变革
6.1.2 中国银行业的开放
6.1.3 中国银行业对外开放的现状
第二节 中国银行业与境外战略投资者
6.2.1 中国银行业引入FSFDI
6.2.2 中国银行业引入境外战略投资者
6.2.3 国有大型商业银行引入境外战略投资者
第三节 中国银行业FSFDI数据分析
6.3.1 中国银行业FSFDI的形式发展
6.3.2 中国银行业上市公司外资股权研究
6.3.3 中国银行业的独资化倾向与技术投入分析
6.3.4 中国银行业的内外资股权合作与技术差距分析
6.3.5 结论
第七章 结论与建议
第一节 主要结论
第二节 政策建议
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]商业银行DEA效率评价投入产出指标选择研究[J]. 毕功兵,梁樑,杨锋. 管理评论. 2009(06)
[2]外资银行进入对我国银行业效率影响的实证研究[J]. 宋林,王建玲,王明倩. 财经理论与实践. 2009(03)
[3]外资入股对商业银行效率的影响:基于面板数据的分析[J]. 熊正德,侯利娟. 财经理论与实践. 2009(03)
[4]银行业对外开放对中国商业银行绩效影响实证研究[J]. 余隆炯. 经济问题. 2009(05)
[5]FDI对我国技术创新能力溢出的地区差异和门槛效应检验[J]. 李梅,谭力文. 世界经济研究. 2009(03)
[6]大中型企业R&D投入影响因素和技术现状分析[J]. 张化尧,史小坤. 科研管理. 2009(02)
[7]外资进入水平及宏观决定因素分析——基于转型国家银行部门的实证研究[J]. 王健. 复旦学报(社会科学版). 2009(01)
[8]中国商业银行的产权结构与银行绩效[J]. 周君. 经济体制改革. 2009(01)
[9]外资股比例与公司业绩——来自境内上市公司的经验证据[J]. 李刚. 上海经济研究. 2009(01)
[10]不同股权参与、企业绩效及FDI技术溢出效应——来自中国制造业企业的实证研究[J]. 陈琳,林珏. 财经研究. 2009(01)
博士论文
[1]FDI技术溢出对高技术企业技术创新的影响研究[D]. 王向阳.吉林大学 2009
[2]中东欧转轨国家国有商业银行公司治理结构改革研究[D]. 王达.吉林大学 2009
[3]我国商业银行国际化经营研究[D]. 李咏梅.西南财经大学 2007
[4]中国商业银行效率研究[D]. 周四军.湖南大学 2007
[5]跨国公司R&D资源转移与中国对接研究[D]. 杜群阳.浙江大学 2006
[6]我国商业银行效率的测试与经验研究[D]. 顾洪梅.吉林大学 2006
[7]基于创新的FDI溢出机制研究[D]. 祝波.华东师范大学 2006
[8]FDI的技术外溢机制问题[D]. 张爱玲.对外经济贸易大学 2006
[9]金融业跨国并购动因、效率与运营研究[D]. 许南.湖南大学 2006
[10]外国直接投资的技术外溢效应研究[D]. 李贻宾.复旦大学 2006
本文编号：3496419
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