对证券期货业可疑交易客观条款的评析

发布时间：2017-08-05 00:15

  本文关键词：对证券期货业可疑交易客观条款的评析

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【摘要】：《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》施行以来,在推动各类金融机构发现、甄别和报告可疑交易工作上发挥了重要作用。但伴随着证券期货业务的不断创新和发展,证券期货行业在资金结算、交易规则等方面发生的较大变化也导致了该办法部分条款出现无法适应的现象。本文深入分析了当前证券期货业务与交易的实际情况与可能面临的可疑交易情形之间的关系,为进一步修订完善该办法、提高该办法的适应性、有效防范洗钱风险提出相关政策建议。
【作者单位】： 中国人民银行南平市中心支行;
【关键词】： 证券期货业 反洗钱 可疑条款
【分类号】：F832.5
【正文快照】： 一、规定可疑情形的有效性分析在《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》第十二条中,对证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当报告的可疑交易情形进行了规定,其有效性分析如下:(一)涉及资金划转类可疑交易情形分析该办法规定“⑴客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大

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本文编号：622379