中国资本市场监管模式和效率研究

发布时间：2017-09-12 02:30

  本文关键词：中国资本市场监管模式和效率研究

  更多相关文章： 资本市场 监管体系 效率 市场机制

【摘要】：20世纪80年代以来,中国资本市场发展经历了从无到有,从小到大的发展过程,据最新统计我国目前的A股市值已经突破了40万亿人民币,债券市场也得到了很大发展。同时资本市场监管也随着市场的发展而不断进行与之相适应的调整和完善。从刚开始的监管不充分,到随后的监管方法和监管程序的重大变更,资本市场的监管体系包括监管法律体系,监管制度体系都逐步实现了与国际惯例基本趋同,并具有了符合中国国情的特色。2000年以来,在以证监会为主要监管部门和其他职能部门包括行业自律组织的共同努力下,我国的资本市场在取得了飞速发展的同时基本实现了总体平稳,风险总体可控。尽管在2007年经历了股市的过度剧烈的攀升和下降的冲击,并在2008年后受到国际金融危机的影响,资本市场始终在艰难前行,但并未对实体经济形成长久的负面作用。2014年下半年以来,中央提出健全并完善资本市场的政策,推进资本市场改革,并多方面促进市场的发展。由此,中国资本市场进入了另一个快速发展期。 与此相适应的,我国的资本市场监管需要从理论上和实践上继续完善和改进,以保证市场的健康发展,不但要控制风险,而且需要健全市场运行机制,提高资本市场的运行效率。我国现行的监管体系还存在很多的缺失和问题.包括对投资者的保护不足,证监会权威不足,监管体系运行以行政管理为主,行业自律不足,市场主体法律意识缺失,监管法律落后于需求等等,这些因素共同导致资本市场运行不够理想,并且对市场的有效性造成了负面影响。本文通过对国内外的监管理论和监管模式加以分析和研究,并检验了我国资本市场的有效性。对我国资本市场的监管方法提出了强化自律监管和完善法律体系的政策建议。
【关键词】：资本市场 监管体系 效率 市场机制
【学位授予单位】：云南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.1
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-6
• 目录6-8
• 第一章 绪论8-16
• 1.1 论文研究背景8-11
• 1.1.1 国内经济体制改革的推进和资本市场重要改革措施8-9
• 1.1.2 资本市场的监管现状9-10
• 1.1.3 论文研究意义10-11
• 1.2 文献综述及现状研究11-14
• 1.2.1 国外研究情况11-12
• 1.2.3 国内研究情况12-14
• 1.3 研究方法14
• 1.4 论文可能的特色与创新之处14-16
• 第二章 资本市场监管的主要理论16-23
• 2.1 资本市场简要发展历程16-17
• 2.1.1 资本市场形成阶段16
• 2.1.2 资本市场发展阶段16
• 2.1.3 资本市场成熟阶段16-17
• 2.2 资本市场主要监管理论17-23
• 2.2.1 金融市场不稳定说18-19
• 2.2.2 公共利益说19-20
• 2.2.3 资本市场内在风险需求说20
• 2.2.4 管制失灵说20-23
• 第三章 资本市场主要监管模式分析23-32
• 3.1 西方国家的主要监管模式23-25
• 3.1.1 政府集中监管模式23-24
• 3.1.2 自律监管模式24
• 3.1.3 综合型监管模式24-25
• 3.2 中国资本市场的监管模式分析25-32
• 3.2.1 中国资本市场的监管模式发展历程25-28
• 3.2.2 中国资本市场的监管法律规范分析28-29
• 3.2.3 中国资本市场的投资结构分析29-32
• 第四章 资本市场监管模式有效性的实证检验32-39
• 4.1 资本市场监管有效性实证检验理论原理32-33
• 4.2 样本选择及检验过程33-37
• 4.2.1 指数收益率正态分布检验34-35
• 4.2.2 指数收益率自相关检验35-36
• 4.2.3 资本市场效率检验36-37
• 4.3 检验结果总结37-39
• 第五章 强化市场机制完善资本市场自律监管体系39-43
• 5.1 我国资本市场的问题综述39-40
• 5.2 完善资本市场的自律机制40-41
• 5.2.1 政府职能的重新定位40
• 5.2.2 自律组织职能的重新定位40-41
• 5.2.3 自律监管体系建设41
• 5.3 完善资本市场的法律建议41-43
• 参考文献43-46
• 致谢46

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 邓志雄;李晓梁;;美国资本市场及其监管考察报告[J];产权导刊;2008年03期

2 王伟;;对我国资本市场监管体系的模式探讨[J];发展;2007年12期

3 万正晓;资本市场监管与资本市场寻租行为分析[J];华东经济管理;2003年01期

4 马良渝,汪洋;我国资本市场危机预警信息指标体系建设研究[J];经济纵横;2005年07期

5 黄世忠,杜兴强,张胜芳;市场 政府与会计监管[J];会计研究;2002年12期

6 乔瑞红;陈楠;;政府审计视角下资本市场监管研究[J];会计之友;2014年19期

7 张军;龙少波;;中国资本市场监管制度演变与展望[J];经济研究参考;2014年41期

8 王兆星;;国际金融监管改革的内在逻辑与理念平衡[J];金融监管研究;2015年01期

9 万瑶华;;英国资本市场自律监管经验及对我国的启示[J];前沿;2010年08期

10 白钦先;杨秀萍;;金融危机后对金融监管理论与实践的反思[J];沈阳师范大学学报(社会科学版);2014年02期

，

本文编号：834561