互联网金融模式下证券公司内控体系的研究

发布时间：2017-09-26 13:26

  本文关键词：互联网金融模式下证券公司内控体系的研究

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【摘要】：2012年之后,证券、银行和保险等金融机构看到了互联网金融模式的巨大潜力和发展前景,纷纷在业务开展中大量引入互联网金融模式。但是在互联网金融带来各种优势的同时,也凸显了各种风险隐患。互联网金融正处于初创期,所显现的虚拟化、跨区域化等特征,极大的增加了互联网金融业务开展的风险,也加大了监管和风控的难度。我国证券公司内控体系的建设无法跟上金融创新的步伐,互联网金融的出现更是暴露了证券公司在内控方面存在的问题。 本文通过对互联网金融理论和模式的分析,挖掘互联网金融与证券公司的合作方式,结合证券公司内部控制现状和相关理论,分析了互联网金融模式对我国证券公司内部控制体系的影响。针对互联网金融模式导致我国证券公司内部控制体系暴露出的风险和不完善,提出了具体的改进措施和保障措施。这有助于证券公司在运用互联网金融模式的情况下更效率的开展内部控制工作。
【关键词】：互联网金融 证券公司 内控体系
【学位授予单位】：华东理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F830.42;F832.39
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 引言9-14
• 1.1 研究背景9
• 1.2 研究意义9-10
• 1.3 文献综述10-12
• 1.3.1 公司内部控制的界定10
• 1.3.2 互联网金融的发展10-11
• 1.3.3 互联网金融的模式11
• 1.3.4 互联网金融对证券行业的影响11-12
• 1.3.5 我国证券公司内部控制的现状与存在问题12
• 1.3.6 国内外研究现状综述12
• 1.4 研究内容12-14
• 第2章 互联网金融的发展14-21
• 2.1 互联网金融的定义及特点14-15
• 2.1.1 互联网金融的定义14
• 2.1.2 互联网金融的特点14-15
• 2.2 我国互联网金融的发展历程15-16
• 2.3 互联网金融的主要模式16-18
• 2.4 互联网金融产生的风险及成因18-21
• 2.4.1 互联网金融产生的风险18
• 2.4.2 互联网金融风险的成因18-19
• 2.4.3 互联网金融的风险控制19-21
• 第3章 互联网金融背景下证券公司的发展21-26
• 3.1 证券公司互联网金融发展历程21-22
• 3.2 互联网金融对证券公司的影响22
• 3.2.1 转变了证券行业的战略道路22
• 3.2.2 挑战传统经纪业务的渠道方式22
• 3.2.3 加剧证券行业的竞争格局22
• 3.3 证券行业互联网金融的主要模式22-26
• 3.3.1 证券网络电子平台的搭建23
• 3.3.2 证券交易移动终端的建立23-24
• 3.3.3 证券账户网上开户的实现24
• 3.3.4 证券公司与银行合作的加强24-26
• 第4章 证券公司整体运营方面的内部控制体系26-32
• 4.1 证券公司内控体系现状分析26-27
• 4.1.1 内控体系制度逐步健全26
• 4.1.2 内控体系面临更高要求26-27
• 4.1.3 内控体系执行缺乏有效性27
• 4.2 互联网金融模式下证券公司整体运营内控体系的风险识别27-28
• 4.2.1 治理结构不合理27
• 4.2.2 创新能力不足27-28
• 4.2.3 专业人才缺乏28
• 4.3 整体运营方面内部控制体系的改进措施28-32
• 4.3.1 治理结构改进措施28-29
• 4.3.2 业务结构和创新能力改进措施29-31
• 4.3.3 人才素质改进措施31-32
• 第5章 证券公司主要业务的内部控制体系32-41
• 5.1 互联网金融模式下证券公司主要业务内部控制体系改进措施32-38
• 5.1.1 经纪业务内部控制体系改进措施32-35
• 5.1.2 资产管理业务内部控制体系改进措施35-38
• 5.2 互联网金融模式下证券公司内部控制体系的保障措施38-41
• 5.2.1 加强员工培训,提高执业素养38-39
• 5.2.2 建立完善经营的安全运行机制,保障业务的正常运作39
• 5.2.3 重视互联网技术变革,探索互联网发展新模式39-40
• 5.2.4 健全内部控制制度,建设有序的金融市场环境40-41
• 第6章 结论41-42
• 参考文献42-45
• 致谢45-46
• 卷内备考表46

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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3 张明哲;;互联网金融的基本特征研究[J];区域金融研究;2013年12期

4 张获林;我国证券电子商务发展的问题及对策研究[J];华南金融电脑;2003年10期

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本文编号：923775