论我国股权众筹平台的法律规制

发布时间：2017-10-23 08:34

  本文关键词：论我国股权众筹平台的法律规制

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【摘要】：股权众筹是新兴互联网金融的重要组成部分,为小微企业和初创企业提供了新的融资渠道;股权众筹平台是链接筹资人与投资人的中介,在股权众筹活动中处于核心地位。与其他国家相比,我国股权众筹平台发展时间短,发展速度快,相关法律规定还没有建立起来,因此存在很多的问题。为此本文在分析我国股权众筹平台发展现状及法律风险的基础之上,针对我国股权众筹平台存在的合法性风险,项目评估和经营管理,投资者权益保护等问题,通过对美国、英国、意大利、日本有关股权众筹平台法律规制的比较与借鉴,提出了立法、项目管理、投资者出退机制和教育等方面的建议。本文分为四个部分对股权众筹平台的问题进行分析研究:第一章对股权众筹平台的概念、功能、与相关概念的区别和现状与特点进行初步的介绍;并且对股权众筹平台所涉及到的法律关系进行分析。第二章对我国股权众筹平台存在的风险进行了详细的分析。首先,对股权众筹平台可能触碰的法律“红线”进行研究;其次,对众筹平台上线的融资项目标准、项目运行过程中的经营模式和信息披露问题进行分析;再次,阐述了投资者的权益所面临的风险;最后对平台可能面临的其他风险进行概述。第三章对美国、英国、意大利、日本的相关法律规定进行概括和分析,重点对美国的《JOBS》法案进行剖析,在此基础之上对国外先进法律和制度的借鉴。第四章结合国外的经验联系我国的众筹平台实际问题,对我国的众筹平台监管提出建议。主要从完善法律规定,加强信息披露和项目运行监管,完善退出机制,落实对投资者教育义务,建立负面清单制度和保障资金安全的角度提出建议。
【关键词】：股权众筹平台 法律风险 域外借鉴 风险防范
【学位授予单位】：广东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 前言8-9
• 第一章 股权众筹平台概述9-14
• 第一节 股权众筹平台的界定9-11
• 一、股权众筹平台的概念9
• 二、股权众筹平台与相关概念的划分9-10
• 三、股权众筹平台的功能10-11
• 第二节 我国股权众筹平台的法律定位11-14
• 一、我国股权众筹平台的现状与特点11
• 二、我国股权众筹平台的法律关系分析11-13
• 三、股权众筹平台与金融体系13-14
• 第二章 我国股权众筹平台法律规制的现状与问题14-21
• 第一节 股权众筹平台的法律规制现状14-15
• 一、现行立法对股权众筹平台的法律规定14
• 二、股权众筹平台与互联网金融监管14-15
• 三、股权众筹平台与行业自律监管15
• 第二节 股权众筹平台面临的法律问题15-21
• 一、股权众筹平台的合法性问题15-17
• 二、股权众筹平台的项目运营管理风险17
• 三、股权众筹平台的投资人权益保护问题17-19
• 四、股权众筹平台的其他风险19-21
• 第三章 股权众筹平台法律规制的域外考察及借鉴21-30
• 第一节 美国JOBS法案对集资门户的法律规制21-24
• 一、集资门户及其经营的合法性21-22
• 二、集资门户对项目运营管理22-23
• 三、集资门户对投资者的义务23-24
• 四、集资门户的其他风险24
• 第二节 其他国家对众筹平台的法律规制24-27
• 一、英国对众筹平台的法律规制24-25
• 二、意大利对众筹平台的法律规制25-26
• 三、日本对股权众筹平台的法律规制26-27
• 第三节 国外股权众筹平台法律规制的借鉴27-30
• 一、国外股权众筹平台的法律规制方式27-28
• 二、国外股权众筹平台的信息披露义务28
• 三、国外法律对投融资主体资格之借鉴28
• 四、其他借鉴28-30
• 第四章 完善我国股权众筹平台行为的法律规制30-37
• 第一节 我国股权众筹平台行为合法性之对策30-31
• 一、《证券法》修改背景下对股权众筹平台行为的规制30
• 二、股权众筹平台刑法规制的措施30-31
• 第二节 我国股权众筹平台的项目风险的规制31-33
• 一、制定各平台的上线项目质量标准31
• 二、众筹平台的信息披露义务31-32
• 三、加强对项目领投人的管理32-33
• 四、建立信息保存制度33
• 第三节 对股权众筹投资人的权益保护33-35
• 一、合格投资人制度的完善33
• 二、众筹平台对投资者的教育义务33-34
• 三、股权众筹平台退出机制之完善34
• 四、明确双方的权利义务34-35
• 第四节 提高股权众筹平台的管理水平35-37
• 一、提高众筹平台内部管理水平35
• 二、知识产权保护35
• 三、资金安全的保护35-37
• 结语37-38
• 参考文献38-40
• 致谢40

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2 叶锡环;周俊朗;;温州试水“股权投资”[J];浙江人大;2010年06期

3 严德军;王云龙;焦中华;;关于股权转让税收管理的研究[J];经济研究参考;2011年57期

4 叶开;;股权转让风险规避和制度完善[J];市场周刊(理论研究);2011年12期

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本文编号：1082423