高校科研经费项目化管理研究 ——以N大学科研经费管理为例

【摘要】 现阶段，我国的科技快速发展，但现有的科研管理体制已不适于发展需求。高校作为科技创新的重要力量，对其科研管理体制的改革成为一项迫切的任务。本文在这个研究背景下，采用文献分析法、比较分析法及个案研究法，通过对国内外就科研经费管理方面的研究综述，认真分析了国外的先进管理理念和我国目前的管理现状及存在的问题，并以N大学为例进行案例分析，提出了科研经费与项目管理相结合的观点，通过构建一种符合高校特点的科研经费管理模式，来实现科研经费管理与项目管理的有机统一。本文以几个发达国家为例，归纳出国外可借鉴的管理经验，包括以政府投入为主的资金渠道和灵活的拨付方式；以科研能力与质量为标准的科研经费分配方式；全成本核算方法；全面预算管理理念；科学的监督评价体系等。同时，深入分析我国高校管理现状中的问题，并结合项目管理学中的一些理论知识，通过实例剖析，构建出一种科研经费项目化管理的模式，具体包括矩阵型项目管理组织的设立；搭建网络平台，实行信息化管理；加强和完善预算管理；制定经费结题结账管理办法，以及如何建设保障项目化管理顺利实施的相关制度建设。本文旨在为完善我国高校科研管理体制的改革提供一些经验借鉴和实践意义。 

第一章 绪论

1.1  研究的背景及意义

1.1.1 研究的背景 

对一个国家来说，科技的发展水平体现了它的竞争力和综合国力，而我国发展的战略是建设一个具有创新性的科技型国家，高校作为提升国家和区域创新力的重要推动力量，无疑成为了这一建设历史进程中的重要内容。高校的创新力其核心在于科技的创新，目前，我国高校的科技创新力在一定程度上受制于科研管理体制，改革高校科研管理体制势必成为一项重要而又迫切的任务。

现阶段，我国的科研管理体制不适于时代发展的要求，主要体现在以下几个方面：

第一方面，集体研究将取代单门学科研究、个人研究成为主要形式。在现代科技加速发展的形式下，科学研究领域不断扩大，研究对象也复杂化，各分支学科的大量涌现使得学科之间的交叉融合越来越明显。

第二方面，信息时代下网络技术的广泛应用使得研究的方法也多种多样，以往的单一研究方法已不能满足发展的要求。

第三方面，加速科技成果对生产力的转换必然成为一种趋势。

第四方面，经济持续发展，科学技术对社会生活的影响越来越大，科学研究的需求加大将对社会的人力、物力、财力提出更多更大的要求，科学社会化也将成为一种趋势。

以上研究表明，对于科研管理体制的改革刻不容缓，然而，也不难看出，科技研究经费将是从事科学研究的首要条件，对于科研经费的管理，将直接关系到我国科技发展的水平和深度。目前，我国的科研领域，高校承担了大部分国家自然科学基金的研究任务，以及大比例的国家重大科技项目，对于我国的科学研究的影响举足轻重。因此，高校科研经费的使用效率对科技研究项目的成败具有重大影响，正确认识高校科研经费管理的重要性，构建完整的科研经费管理体系，将成为高校科研管理体制改革的重要内容。本文在大量相关研究资料的基础上，从以上研究背景出发，认真分析我国目前的管理现状和存在的问题，并举实例进行剖析，提出了科研经费管理与项目管理相结合的一种全新的观点，通过构建一种完整、系统的科研经费管理体系来积极探索如何加强高校科研经费管理的有效措施。

1.2  研究的内容、方法及创新

1.2.1 研究的内容

本文主要依据目前国内高校在科研经费管理方面存在的问题，对其进行问题分析，结合项目管理有关的理论知识，提出解决问题的一些设想，并以 N 大学为实例，通过对其现状的分析，找出并总结问题存在的原因，提出相应的解决对策。

1.2.2 研究的方法

在研究方法上，本文主要运用了如下方法：

（1）文献分析法：通过中国期刊网、万方数据库等多种渠道，广泛了解和研读国内外关于科研经费管理的理论研究和成果运用情况，为本文的研究思路和框架等提供借鉴和指导。

（2）比较分析法：通过对国外高校科研经费管理模式的研究分析，以及对国内高校科研管理现状的分析，将两者进行横向比较，找出国外先进理念的可借鉴之处，以及国内存在及需解决的问题，，并提出改进完善的具体对策。

（3）个案研究法：以N大学科研经费管理制度为研究对象，通过查阅N大学科研管理文件、收集科研经费数据、了解 N 大学科研项目管理和和财务管理的总体情况，客观评价科研经费管理机制运行的效果，分析管理体系中存在的问题，剖析问题产生的根源，提出解决问题的对策。

第二章   项目管理及科研经费管理相关理论综述

2.1 项目管理的概念

现代项目管理的理论认为，项目管理是运用各种相关的知识、技能、方法与工具，为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望，所开展的各种计划、组织、领导和控制等方面的活动。它包括在一个连续的过程中为达到项目目标而对项目各方面所进行的规划、组织、监测和控制。

而高校科研项目化管理，就是将现代的项目管理理论，应用到科研项目的管理上，即把学校现有的各种资源、人力系统有效地结合起来，采用规范化的管理流程，加强科研项目的全过程管理，根据预算在规定的时间内按质量目标范围完成科研任务。

2.2 项目组织管理的涵义

在信息社会和知识经济中企业和组织的主要活动是创新，而由于任何创新活动都具有独特性、一次性和不确定性等项目的根本属性，因此它们都属于项目或项目群的范畴。所以在信息社会和知识经济中组织管理的根本目标是为这些创新活动提供组织方面的保障，因而此时就必须采用以项目和项目管理为主的项目导向组织模式和组织管理方法。

项目组织管理需要有自己的理论和方法，尤其是对项目相关利益主体的组织管理和项目组织全面集成管理的原理和方法，是项目组织管理的核心问题和命脉。

第三章 国内外科研经费管理模式及启示···············12

3.1  国外科研经费管理模式的可借鉴之处 ...............12

3.1.1  资金来源与拨付方式········ 12

3.1.2  各国高校科研经费的分配··········· 12

第四章  N大学科研经费项目管理的现状及问题分析················19

4.1 N 大学简介············ 19

4.2 N 大学科研经费概况 ................19

4.2.1 N 大学科研经费的分类 ············ 19

第五章  N大学科研经费项目化管理的思路和模式················31

5.1.1  扩展各部门职能，为科研经费项目化管理提供组织保障 ········· 32

5.2  构建网络平台，实行科研经费的信息化管理..........34

第六章   保障科研经费项目化管理的相关制度建设

6.1 理顺课题组和各职能部门之间的关系

1.建立科研全方位咨询服务体系

科研咨询全方位咨询服务体系可以指导科研人员熟悉和掌握有关科研管理方面的相关规定，制定科学合理的预算，并按预算合理使用经费，还可以建立和完善科研管理的常态化宣传培训制度。这一服务体系可以贯穿科研项目从立项申报、实施执行，到结题验收以及成果推广应用的整个过程，并确保科研项目的执行进度。

2.加强项目管理组织建设

学校应在各部门设立专职的科研项目服务岗位，指派专人配合项目负责人对科研项目进行全过程管理，形成专职与辅助相结合的结构与规模合理的专业化、高素质的科研项目管理组织，从而提升科研项目管理组织的政策水平和业务能力。

3.建立科研项目信息化管理和共享机制

整合学校现有的科研管理系统，建立全面涵盖科研项目管理相关的项目、人员、设备、经费等信息的管理和共享机制，注重完善学校各部门信息库的建设，实现校内科研项目实施过程及科研成果的动态监督，提高科研项目管理的效率，方便科研和管理服务人员及时了解科研项目的动态信息。

第七章 结论

7.1 主要结论

本文主要的研究方向是如何将现代的项目管理理论运用在科研经费管理当中，通过对国外一些先进理念和经验的借鉴，对国内管理现状的分析，构建了一种具有项目化管理特点的科研经费管理模式，从而为完善N大学的科研经费管理体制提出一些建议。本文主要得出以下几点结论：

1.国外发达国家在科研领域优势明显，科研经费管理经验丰富，有许多值得借鉴之处。具体包括：

（1）政府投入占主导可以体现国家对科研的重视，保证科研资金的来源；

（2）“自由竞争”的科研管理利用调动高校科研的积极性；

（3）坚持“卓越质量”的科研经费分配标准可以将有限的资金集中用于争创一流的学校和学科；

（4）实行全成本核算可以全面、真实地反映科研活动的成本；

（5）实行严格的科研经费预算管理制度可以规范经费的使用；

（6）建立科学的监督和评价体系利于对科研经费使用的全过程监督，保证预算的执行。

2.我国现有的科研管理体制不够完善，导致高校科研经费的管理存在一些问题，主要包括五方面：

（1）管理模式过于传统，现代化的项目管理理论运用不足，导致科研经费管理与项目管理脱节；

（2）没有科学的项目管理组织，各部门之间缺乏交流影响到预算编制的科学性和合理性；

（3）科研项目的成本核算较为片面，没有真实反映项目活动的全部成本；

（4）资产重复购置，造成资源浪费；

（5）存在结题不结账现象，导致科研资金使用效率不高。

参考文献（略）