基于委托代理理论的项目管理承包模式研究分析.pdf

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model,what’S more,the project ESS mainly depends on ProjectManagement Contractor’S capability and professional ethics.Based onprincipal-agenttheory,the thesis aims tO analyze and demonstrate PMC’S application conditions inChina and avoid Project’S Adverse Select and Moral Hazard Risk through the build—upof incentive and regulating mechanism.The thesis firstly introduces the model ofconstriction project and the principal—agent theory,of which the basic principal—agentmodel constructs the theory foundation.Then sets up the principal—agent model toanalyze the advantages of the PMC and demonstrate its basic application conditions。After contrast analyse of general ernviroment of China,it makes study ondevelopment drive and application conditions in China.The thesis then focuses on theAdverse Select problem and Moral Hazard Risk problem between the client and theProject Management Contractor,which is solved through setting up choosing waysand drawing up cost plus incentive fees contract based on incentive and regulatingmechanism.Finally,the research results are summarized and the further researchdirection iS pointed OUt.KEY WORDS:Constuction Projects,Project Management Contracting,Principal-Agent Theory,Incentive and Regulating,Project Management Contractor独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得丕鲞盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名:乡九稚麓一签字日期: 弘1年l学位论文版权使用授权书口7月2 7日f本学位论文作者完全了解:苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名:/:刀%豢导师签名:陈勇强签字日期:z嘣7年引月≯7日签字日期:2口1年口1月2 7日第一章绪论1.1研究背景1.1.1选题背景第一章绪论近年来工程建设市场发展迅速,工程建设项目投资明显增加,据统计,2005年全球建筑业投资规模已达到4.4万亿美元,并且将以超过5%的速度增长【l J。在全球建筑业投资规模迅速增长的同时,工程建设项目大型化的趋势日益明显:社会的发展对工程建设项目提出了更高的要求,尤其发展中国家对大型基础设施项目需求增加;全球工程建设市场的投资主体趋于多元化,为投资额巨大的大型工程建设项目提供了资金支持;复杂工艺技术的完善,现代信息技术的迅猛发展,特别是计算机网络技术的发展,拓展了项目的实施空间,为大型工程建设项目提供了技术支持;现代项目管理理论和合同管理理论的发展,为大型项目各参与方共担风险、共享利益提供了新的管理思路和可操作的合同模式。在工程建设项目中,业主受自身管理能力限制,需要专门的项目管理公司代替他们对项目进行管理。而国际工程承包商的技术能力、管理能力不断提高,其服务范围也不断延伸,同时随着相关金融服务体系的日臻完善,国际工程承包商具备了满足业主上述需求的能力。其利用自己丰富的专业知识和工程管理经验,协助或代替业主对工程建设项目进行管理。项目管理承包(Proiect ManagementContracting,以下简称PMC)作为一种新型的工程建设项目管理和承包模式,近年来不断发展和完善,深受大型和超大型工程建设项目业主的青睐,并得到了广泛的应用12】。在这种模式下,业主方面仅需保留很小部分的管理力量对项目实施过程中的一些关键问题进行决策,而绝大部分的项目管理工作都由项目管理承包商(Project Management Contractor,以下简称PMC承包商)来完成。PMC模式最早出现于20世纪70年代中后期,在此之前,传统的设计一招标一建造(Design.Bid.Build,以下简称DBB)模式发展迅速并成为应用最为广泛的工程建设模式【3】,大型工程的项目管理基本上是由业主执行。业主进行项目的前期工作,从市场、资源、资金等方面完成对项日的定位,然后自行或委托工程公司进行设计工作,设计完成后对项目进行招标,选定承包商后由业主对整个项目进行管理及竣工验收工作。许多大型公司也都设有工程公司,负责其公司建设项目的全过程管理工作。第一章绪论直到20世纪70"--80年代,西方国家遭遇了大规模的通货膨胀和经济衰退【4】,以石化工业为代表的能源产业的发展从欧美逐步转移至亚太、中东和南美地区,欧美市场趋于饱和。由于欧美地区新建的大型工程建设项目越来越少,各大公司对其工程部门的资源进行了调整,关闭和出售了部分工程部门,因此这些大公司管理大型工程的能力也逐渐减弱。与此同时专业化工程公司发展十分迅速,通过收购兼并出现了多家大型跨国工程公司,其业务范围从咨询、工艺研究、专利使用许可、项目研究到项目管理、融资、承包商管理和运行管理等。这些公司利用自己丰富的专业知识和工程管理经验,确保项目目标的完成,取得了很好的效果。通过这些项目的实践,已开发出一整套完整的管理体系以及管理程序。1997年,英国里丁大学在牛津大学召开“里丁建设论坛”,讨论工程建设业的变化和在新世纪的发展趋势(4j发展趋势其中的一个方面就是,业主方更多地希望设计和施工紧密结合,倾向于采用总承包方式发包;同时希望承包商提供形成工程建设项目全过程的咨询服务,包括项目前期的策划开发以及设计、施工,以至运营管理,工程建设项目发包方式逐渐多元化,PMC模式得到了更加广泛的应用。目前PMC模式已应用到亚太和南美地区,欧美的一些大型项目也开始聘用PMC承包商对项目进行管理。国际上开展PMC业务的公司主要是大型跨国公司,如美国福陆丹尼尔公司(FLOUR DANIEL烈C)、美国柏克德公司(BECHTEL)、美国鲁玛斯环球公司(ABB LUMMUS GLOBAL INC)、美国KBR公司(原凯洛格和布朗路特合并)、美国克瓦纳公司(KVAERNER)、欧洲德希尼布公司(TECHNIP)、美国福斯特惠勒公司(FOSTER wHEELER)、英国埃麦克公司(AMEC)等。进入21世纪,随着我国经济的迅猛发展,PMC这种先进的管理承包模式也在逐渐被引入我国的工程建设领域中来。一方面由于国内中外合资项目的不断增加,合资方中的外方业主希望把PMC这一国际通行模式运用到项目中去,以确保项目的成功15J;另一方面目前国有企业大都在进行组织机构方面的改革,精简机构,过去长期依附于企业的基建处、设计院所将逐渐从企业剥离,从而使业主在进行新项目建设时管理力量不足,需要聘请专业的工程公司提供项目管理服务。另外,建设部2003年《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》建市[2003130号文中也对“项目管理承包”这种承包模式进行了专门界定,并鼓励国内工程公司积极开拓PMC业务,从而贯彻党的十六大关于“走出去”的发展战略{61。这些政策的出现为PMC在我国推广提供了良好的外部环境。中国石油中国石化与巴斯夫合作的扬巴项目、中国海洋石油与壳牌公司合资的南海石化项目等一批大型工程项目已经采用了PMC作为项目管理和承包的模式,从而使PMC在国内建设领域得到了一定程度的推广。第一章绪论1.1.2面临的问题国际工程市场经过多年的发展,逐步形成了一套内部分工体系,形成了几个不同类型和层次的公司群体:一是项目管理类型的公司,二是设计公司,三是设计和施工相结合的公司,四是以施工为主的公司。其中项目管理类型的公司处在金字塔最顶层j有强大的资金、技术实力和丰富的项目运作和管理经验,是整个国际工程市场的领导者,对工程项目的建设有着巨大的影响力。然而在我国,项目管理承包业务的发展还处于起步阶段。通过对美国《工程新闻记录》(Engineering News Record,简称ENR)统计数据的分析,可以看出近lO年我国对外工程承包公司的国外营业额处于不断上升趋势,进入ENR全球最大225家国际承包商的公司也逐年增加,但我国企业的营业额和利润率等指标同美、日、欧等国际承包强国还有相当大的差距17J。其主要原因是我国承揽的大型总承包项目较少,而承揽大型总承包项目较少的一个重要原因是咨询的落后。我国对外咨询设计公司所占的国际市场份额和与国际大型咨询设计公司相比差距更为悬殊,2005年入选ENR全球最大200家国际工程设计公司的共有14家中国公司,其国际市场营业总额为2.1亿美元,仅占当年国际市场营业总额的1%pJ。我国的咨询业务发展严重滞后,我国工程公司或咨询公司开展PMC业务的水平和能力还亟待提高。我国目前普遍存在对项目管理重视不足的现象,大多数项目的业主仍然只重视创造项目产品的过程,忽视真正的项目管理过程,对于PMC这种管理和承包模式还不是十分了解。我国企业要走出国门,占领国际市场,开展项目管理承包业务;我国项目业主要提高其项目管理意识,根据项目特点选择相应的管理承包模式,首先需要理解PMC模式的应用条件。在国际工程实践中,虽然PMC模式应用范围不断在扩大,但对于PMC模式的理论研究尚不多见,PMC模式还没有形成固定的运作方式,在实际工作中又存在各类变形和衍生方式,导致其适用情况不明确。另外,PMC模式下虽然责任主体单一,减少了由于各方之间相互推卸责任给业主带来的困扰,但责、权、利的高度集中也导致工程项目建设管理过程中业主对项目的控制能力减弱,使整个项目的成败很大程度上依赖于PMC承包商的控制项目的能力和职业道德pJ。如何有效地避免PMC模式下的逆向选择问题和道德风险问题是PMC模式在发展过程中面临的一个重要问题。一个项目想要获得成功,取得相应的经济效益和社会效益,首先需要根据项目特点选择适用的项目管理模式,同时还要建立与项目的特点和项目管理和承包模式相适应的激励机制1101,激励各参与方为了项目目标的实现而积极采取行动,第一章绪论避免建设过程中可能出现的不当行为,使各参与方通过实施项目达到共赢(Yates1995)【1¨。因此,运用委托代理理论研究PMC模式的适用范围以及特点,从而构建合理的激励约束机制,实现项目绩效的优化是本论文研究的重点。1.1.3研究现状自20世纪70年代末,西方国家石化行业尝试PMC模式后,PMC模式迅速发展,国外一些专家学者以及行业协会也对PMC模式展开了初步的研究。Jackson(1982)介绍了美国福斯特惠勒公司(FOSTER WHEELER)作为PMC承包商实施的马来西亚3号液化天然气项目,总结了项目实施过程中的经验和教训Il。2l。David(1988)对PMC模式进行了分析,并与其他模式进行了初步的比较,提出了管理承包模式的产生对于设计施工企业、业主、合同策略、项目、劳动力市场带来的潜在变化,业主选择管理承包模式的主要关注点,以及管理承包模式的优缺点等pj。Kees(1999)在其文章“成本加激励酬金合同构建与应用”中,通过分析8个石油化工领域的投资项目,对激励合同进行了定性的分析,提供了对于合同分享比例的影响因素¨31。这8个项目的投资皆在O.5亿￣2亿美元之间,进一步说明了PMC模式主要应用于大型项目这一特征。Kees还提出对于成本加酬金合同来讲,如何在实施构成中监控合同的履行是激励合同是否有效执行的关键所在。我国对于PMC模式的研究是从实业界兴起的。以中国石化工程建设公司为代表的我国大型工程公司在承包工程过程中,作为PMC承包商联合体中的一员,或者作为项目的组织实施承包商接触到了PMC这种模式,通过自身的项目实践经验对PMC模式进行了一定的研究。研究大多集中在归纳了PMC模式的特点、类型、管理关键点、在我国的应用前景及发展对策等内容,尚不十分深入。委托代理理论是近年契约理论最重要的发展。20世纪40年代,美国学者米恩斯(Means)和伯利(Berle)运用委托代理论研究股份制企业的经济控制现象。之后,随着以信息经济学为基础的委托代理理论迅速发展,应用于各种研究理论,得到了很大发展并逐步完善。然而,长期以来,国内理论界对工程建设项目中所反映的经济学关系分析不够,鲜有从委托代理理论角度对工程建设项目经济行为特征进行分析。工程建设项目业主和承包商之间的经济关系集中反映在信息的不对称性与契约的不完备性,两者具有严格经济学意义上的委托代理关系11引。结合委托代理理论,借鉴现代企业制度的分析方法,通过建立委托代理关系第一章绪论模型,有助于分析工程建设项目模式运行规律和基本特征,有助于帮助认识和分析项目管理中的重大问题,特别是建设项目激励与约束机制设计。1.2研究思路和内容框架1.2.1研究思路论文以委托代理理论为基础,结合我国PMC模式发展现状构建委托代理模型,运用定性为主的方法论证PMC模式的应用环境,在分析业主和PMC承包商委托代理关系的基础上,构建激励与约束机制对策模型,从而有效避免逆向选择、道德风险等机会主义倾向,使PMC模式下项目绩效达到优化。1.2.2内容框架本论文分为五章,各章主要内容如下‘。第一章绪论介绍论文研究的背景、国内外研究现状、论文的研究思路和内容框架。第二章项目管理承包模式与委托代理理论介绍了四种具有代表性的工程项目管理模式以及论文的研究基础委托代理理论。在回顾了委托代理理论的发展与应用状况的基础上,对委托代理理论模型中的基本模型进行详细的介绍与比较。第三章委托代理理论下项目管理承包模式的应用分析构建委托代理模型论证使用PMC模式的项目应满足投资规模大、不确定性大以及业主追求项目最佳目标等条件并结合我国的实际对PMC模式的应用环境进行系统研究。第四章委托代理理论下激励约束机制的构建构建解决业主与PMC承包商委托代理问题的对策模型,即选择合格的PMC承包商以及设计激励合同,从而对PMC承包商的行为进行激励与约束。第五章结论与展望对研究内容和论文创新点进行了总结,提出需要进一步研究的问题。论文的框架结构如图1.1所示。第一章绪论绪论理论基础项目管理承包模式的应用分析优势分析适用环境I 项目管理承包模式激励约束设计选择机制激励机制结论与展望图1.1论文的框架结构图

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