我国矿产勘查企业“走出去”战略研究
【摘要】 实施“走出去”战略是我国对外开放政策的重要组成部分。在经济全球化条件下,为了保障国家资源安全和经济安全,就必须实施矿产资源全球战略,将矿业“走出去”纳入国家战略体系。这意味着,以地质勘查和矿产勘查为主要业务的地勘单位,以及从事矿产勘查业务的其他矿业企业,必须承担起“走出去”这一国家性的战略任务。矿产勘查企业“走出去”战略也是国家“走出去”战略的重要组成部分,推进矿产勘查企业“走出去”战略实施,也就是推进国家“走出去”战略的实施进程和水平。目前,我国对外矿产勘查业务已开始形成独立市场,但行业内企业普遍存在整体规模偏小、单打独斗、急功近利等制约因素。而且,由于历史的和体制的等方面原因,与其他企业相比,我国矿产勘查企业有着自身的特点,这类企业在“走出去”的过程中比其他企业面临着更多的挑战。这些挑战的成功应对,既依赖于政府的战略规划和全方位的政策支持,以及完善的服务保障体系,也依赖于企业自身战略管理能力的提升和行业互助合作机制的完善。当前我国矿产勘查企业“走出去”战略的理论研究总体上落后于实践,因此,系统而深入地对我国矿产勘查企业“走出去”战略进行研究,具有紧迫性和现实意义。本文结合国家“走出去”战略实施的背景和国家资源安全战略目标,主要围绕矿产勘查企业“走出去”的战略机遇、“走出去”的重点区域及目标国选择、“走出去”现状及问题、“走出去”的国家战略规划、政策支持、服务保障和行业协作、企业发展等内容展开研究,以形成关于矿产勘查企业“走出去”战略比较系统化的认识。包括绪论和研究总结,全文结构分为七个部分。所开展的研究工作和得到的基本结论如下：(1)从理论上论述了经济全球化、资源跨国配置与企业战略调整之间的关联机制和耦合原理。经济全球化已成为当今世界潮流和时代特征,如何在全球产业分工链条中找准位置,发挥比较优势,走技术创新、产业集群化和国际化之路,是国内企业包括资源勘查企业必须适应和努力攻克的重要课题。矿产勘查企业在“走出去”和国际化经营过程中,必须充分重视战略导向和企业定位,进行科学的战略分析,选择适合自身实际情况的发展战略和国际市场进入模式。(2)考察和分析了矿产勘查企业“走出去”面临的外部环境与战略机遇。作为经济全球化过程中的一种关键要素,矿产资源跨国配置是经济全球化的必然结果。随着工业化的不断深化,世界工业中心也在不断转移,新兴大国不断崛起,未来矿产资源配置预计将向亚洲倾斜,亚洲将成为继欧洲、美洲之后的另一个全球矿产资源配置与消费中心。受2008年世界经济危机的影响,当前全球矿业正处于深度调整之中,这对矿产资源勘查与开发产生了巨大的影响和冲击,形势将对中国等发展中矿业大国有利。由于国内巨大的资源需求市场和国家“走出去”战略的强势推动,预计未来十多年是我国矿产勘查等矿业企业“走出去”的重要战略机遇期。(3)对目标国矿业投资环境评价及分类展开了研究。对外矿产勘查投资需要在全面深入掌握国外矿业投资环境的基础上,对目标国投资环境进行评价、比较和分类,科学确定“走出去”的重点区域和投资目标国,并需要做出极其复杂和多层次、精细的量化决策。就全球而言,矿业投资环境水平处于第一层次的国家依次包括加拿大、澳大利亚和美国；处于第二层次的主要是欧洲国家；处于第三层次的则是亚、非、拉等发展中国家。作为发展中国家,我国矿产勘查开发企业“走出去”的目标区域选择,应该重视我国周边国家以及与中国保持良好关系的非洲国家,这些国家具有较大的矿业投资潜力。(4)考察了矿产勘查、矿产勘查企业的特点,以及我国矿产勘查企业“走出去”现状及面临的困境。矿产勘查具有投入大、风险高等特点,而矿产勘查又是矿业开发的先行和必要阶段。自国家实施“走出去”战略以来,以中国有色金属矿产地质调查中心、中国铝业和内蒙古地矿局等为代表的我国矿产勘查企业积极开展境外矿业投资业务,取得了突出成效,矿业“走出去”格局初步形成。然而,不可忽视的是,当前我国矿产勘查企业在“走出去”发展过程中还面临着一系列困境,尤其是企业急功近利、服务保障体系欠缺、政策支持体系不完善等突出问题亟待解决。这些问题已经影响或者制约着我国矿产勘查企业“走出去”战略的深入实施,不利于国家矿产资源全球化战略的实施,也不利于国家资源安全战略体系的保障建设。(5)研究了推进我国矿产勘查企业“走出去”战略的基本对策。我国矿产勘查等矿业企业“走出去”战略也是国家“走出去”战略的组成部分。在当前,为了突破国内企业境外矿业投资和国际化战略面临的困境,进一步推进我国矿产勘查企业“走出去”战略的深入实施,需要在借鉴国外企业“走出去”经验的基础上,从三个方面采取对策措施：一是要从国家战略的高度完善“走出去”政策、资金和服务保障体系；二是要从行业协作的角度加强企业之间的联系,组建矿产勘查企业“走出去”战略联盟,建立健全行业协会组织；三是要从企业自身的角度,加强内功修炼,明确战略导向,增强战略管理能力。论文的创新之处主要体现在以下几个方面：(1)研究视角的新意。虽然企业“走出去”不是一个新问题,但矿产勘查企业“走出去”却是一个新的研究主题。矿产勘查企业有其特殊的体制背景和现实困境,在其国际化战略实践中还需要不断学习和探索。因此,选题与立意本身具有一定的独特和创新之处。(2)研究框架、研究思路的新意。论文结合矿产勘查企业特殊的体制背景和现实困境,从外部环境、目标区域选择和企业战略管理层面,综合论述我国矿产勘查企业“走出去”战略。整体而言,该研究框架与思路具有一定的新颖之处。(3)在成果的应用性方面,该研究成果既可以为政府制定有效的资源型企业“走出去”战略及政策提供积极的启示,也可以为矿产勘查企业的“走出去”路径提供参考和借鉴,因而具有较强的应用性。当然,本文的研究还有待于进一步深化,对我国矿产勘查等矿业企业“走出去”的动因进行实证调查、理论重构和验证,将是作者今后继续研究的方向。
第一章绪论
§1.1选题背景、研究目的及意义
1.1.1选题背景
随着改革开放的深入，我国市场经济地位逐步得到国际社会的承认。特别是自我国加入WTO以来，经济全球化和区域经济一体化趋势越来越明显，国内市场与国际市场的联系更加紧密。该种客观形势要求我国企业“走出去”，在全球市场上合理追逐资源、资本、技术等要素，实现资源的有效供给与优化配置。为了适应新形势的要求，我国政府相继出台政策，要求“积极扩大我国企业的对外投资和跨国经营”，鼓励能够发挥我国比较优势的对外投资。这表明我国企业“走出去”已经上升到国家发展的战略层面。这有利于更好地利用“国内国外两个市场、两种资源”，推进“走出去”与‘‘引进来’混合战略的实施。
由于矿产资源在全球的分布和发展的不均衡性，决定了世界上没有任何一个国家可以完全依靠本国的赋存资源满足自身发展的需要。目前，中国已成为世界最大能源消费国、钢铁消费国和水泥消费国，但是国内主要大宗矿产的保障程度并不高，对外依存度不断攀升。这意味着为了保障国家资源安全，就必须实施矿产资源全球战略，将“走出去”纳入战略体系。这是全球经济一体化形势下缓解我国经济社会发展中资源瓶颈制约的必然选择。这意味着，以地质勘查和矿产勘查为主要业务的地勘单位，以及从事矿产勘查业务的其他矿业企业，必须承担起“走出去”这一国家性的战略任务。由于境外矿产勘查的高投入和高风险特性，政府必须做企业“走出去”的坚实后盾，从战略层面给予政策支持、资金支持和服务支持。因此，矿产勘查企业“走出去”战略也是国家“走出去”战略的组成部分，推进矿产勘查企业“走出去”战略实施，也就是推进了国家“走出去”战略的实施进程和水平。
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§1.2相关研究进展
1.2.1国外
矿产勘查企业“走出去”战略涉及对外投资的决策问题。一般而言，在经济全球化条件下，企业对外投资必须获得高于国内投资的报酬，企业才有激励“走出去”。实际上，在不同的经济发展阶段和企业成长的不同过程，企业“走出去”的动因和机制呈现一定的规律性。尤其是20世纪50年代以来，西方矿业企业等跨国公司逐渐兴起和发展，这为西方学者提供了进行对外投资理论研究的素材。
1960年，海默的垄断优势理论为跨国公司的发展奠定了基础，他认为垄断优势和市场的不完全性是企业对外直接投资的决定性因素[2]。金德尔.伯格(Charles P. Kindle Berger,1969)进一步指出，商品市场和要素市场的不完全竞争性、规模经济差异、政府的管制等是跨国公司的竞争优势[3],从而补充和发展了垄断优势理论。根据该种理论，考察对外直接投资应从“垄断优势”着眼。在东道国市场不完全的条件下，跨国公司可利用其垄断优势排斥自由竞争，维持垄断高价以获得超额利润。因此，对外直接投资是具有某种优势的寡头垄断企业为追求控制不完全市场而采取的一种行为方式。鉴于海默和金德尔伯格的重大贡献，有时又将该理论称为“海默一金德尔伯格传统”（H-K Tradition),此后，凯文斯（R.E. Caves, 1971 )、约翰森（Harry G Johnson, 1970)、尼克博克（FredierckT. KnickerBocker, 1973)等学者，分别从不同角度论述了不同的垄断优势来源，进一步丰富了该垄断优势理论的内容[4]。
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第二章矿产勘查企业“走出去”战略的理论基础
§2.1企业国际化及其解释
经济全球化已成为当今世界潮流和时代特征,如何在全球产业分工链条中找准位置，发挥比较优势，走技术创新、产业集群化和国际化之路，是国内企业包括资源勘査企业必须适应和努力攻克的重要课题。
2.1.1企业国际化
企业国际化是指一个企业的生产经营活动从国内市场拓展到国外市场，以便在更大区域范围内组织生产要素和竞争利润的过程。在当今的经济全球化条件，国际化成为企业必须要努力跨越的一道坎。就国际化的内容而言，通常是指产品生产国际化、销售国际化和管理国际化，也包括融资国际化、服务国际化和人才国际化。不同的学者在研究实践中，从不同角度对企业国际化进行了定义（见表2-1)。
那么，企业国际化的动机是什么呢？ 一般而言，可以从三个方面来解释企业的动机。第一，扩展到海外市场，可以获得丰富的廉价原材料。第二，国际化是为了获得更大范围的市场需求，这是企业成长的根本条件。第三，国际化是为了追求规模经济，以更低成本参与产业竞争。这三项动机是多数大型跨国企业海外扩张的主要推动力。
实际上，国际化可以分为外向国际化和内向国际化两个层面。出口、技术转让、合资、分工资和子公司等形式是外向国际化的基本内容，而进口、技术引进、加工等形式是内向国际化的基本内容（鲁桐，2000) [36]。这两种层面的国际化相互联系，相互促进(陈菲琼等，2003) [37]。
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§2.2企业战略管理与战略导向
2.2.1战略管理的概念
管理学界对企业战略管理问题的关注是由于企业经营环境变化的结果。上个世纪60年代，企业经营环境发生了重大变化：市场由卖方市场转向买方市场，市场范围扩大，跨国经营兴起，关税壁垒降低，竞争变得异常激烈。在这样的背景下，经营者们意识到，为了获得持续竞争力和盈利能力，就需要思考企业的未来。这就需要管理者们必须将眼光放向未来，着手进行企业的长远发展规划和适应多目标决策的新情景。因此，可以说，企业战略管理是将企业日常业务决策同长期计划决策相结合而形成的一系列经营管理业务（安索夫，1976) [?]。美国学者斯坦纳（1982)进一步指出，企业战略管理是确立企业使命，根据企业外部环境和内部经营耍素设立企业组织目标，保证目标的正确落实并使企业使命最终得以实现的一个动态过程[71]。概况而言，企业战略管理是企业着眼于未来，为了可持续发展目标，而做出的一系列重大管理决策和行动规划。
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第三章 矿产勘查企业“走出去”面临的外部环境与战略机遇 ...........37-47
§3.1 经济全球化与矿产资源配置 .....................37-39
3.1.1 经济全球化.............................. 37-38
3.1.2 全球矿业与资源配置格局................................. 38-39
§3.2 全球矿产勘查与开发动向............. 39-42
3.2.1 矿产勘查投入增长 ..................39-40
3.2.2 矿业投资.................. 40-41
3.2.3 矿业公司并购...................... 41-42
3.2.4 矿产品价格............. 42
§3.3 境外矿产开发机遇期................... 42-44
3.3.1 矿产勘查开发企业“走出去”条件成熟 .................42-44
3.3.2 境外地质资料公益性服务...................... 44
§3.4 地质勘查专项资金................. 44-47
3.4.1 国外矿产资源风险勘查专项资金 .....................44-45
3.4.2 中央地质勘查基金................... 45-47
第四章 目标国矿业投资环境评价及分类...................... 47-70
§4.1 矿业投资环境评价方法...................... 47-52
4.1.1 正面因素分解法 .......................47-49
4.1.2 负面因素分析法.............. 49-50
4.1.3 数理方法的应用........... 50-51
4.1.4 矿业对外投资环境评价指标体系 ..........................51-52
§4.2 世界主要国家矿业投资环境评价 .................52-56
4.2.1 全球矿业投资环境指数(PPI).............. 53-54
4.2.2 全球矿业投资环境排序.................. 54-55
4.2.3 全球矿业投资环境水平分类............... 55-56
§4.3 矿业投资环境相对优越的目标国 .......................56-61
4.3.1 加拿大............................ 57-58
4.3.2 澳大利亚................ 58
4.3.3 博茨瓦纳................. 58-59
4.3.4 智利............... 59-61
§4.4 矿业投资潜力较大的目标国 ...................61-70
4.4.1 东南亚......................... 61-64
4.4.2 中亚国家 ................64-67
4.4.3 非洲国家 .......................67-70
第五章 我国矿产勘查企业“走出去”现状及面临的困境 .....................70-87
第六章 推进我国矿产勘查企业“走出去”战略的对策
我国矿产勘查等矿业企业“走出去”战略也是国度“走出去”战略的构成部门。在当前，为了突破海内企业境外矿业投资和国际化战略面对的逆境，进一步推进我国矿产勘查企业“走出去”战略的深入实行，必要在鉴戒外洋企业“走出去”履历的底子上，从三个方面接纳对策步伐：一是要从国度战略的高度美满“走出去”政策、资金和办事保障体系；二是要从行业协作的角度加强企业之间的接洽，组建矿产勘查企业“走出去”战略同盟，创建健全行业协会构造；三是要从企业自身的角度，加强内功修炼，明白战略导向，加强战略办理本领。
§6.1借鉴国外企业“走出去”的经验
随着我国经济的快速发展，国家对矿产品的需求呈不断上升趋势，供需矛盾日益严峻，石油、钢铁、铜、钾盐等大宗矿产品和贵金属的供应趋于紧张。矿产资源是当今乃至将来都是制约国民经济发展的瓶颈，无论是矿产资源的种类和对大宗矿产的需求，对外依存度逐年提高。由于全球矿产资源分布的客观性和不均衡性，决定了任何国家都不能仅依赖自身的资源来满足发展的需要。各国的经济水平发展到一定程度，都会采取国际通用的准则购买、或合资、合作、交换、并购资源等方式，从所需的资源国获得本国所需的矿产资源。当然发达国家从未停止过争夺世界资源的活动，一直将全球的资源纳入国家的整体战略之中，发挥其政治、经济、外交、军事等手段，并随着国际形势的变化适时调整其策略，确保本国经济安全。他们实施的全球战略经验和手段，为我们提供了重要的启示。
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总结
实施"走出去”战略是我国对外开放政策的重要组成部分。矿产勘查企业“走出去”战略也是国家“走出去”战略的组成部分，推进矿产勘查企业“走出去”战略实施，也就是推进了国家“走出去”战略的实施进程和水平。本文仅仅围绕如何才能有效推进我国矿产勘查企业“走出去”战略进一步实施的研究目标，从宏观环境、行业形势和企业发展等方面展开深入研究，所开展的研究工作和得到的基本结论如下：
1.从理论上论述了经济全球化、资源跨国配置与企业战略调整之间的关联机制和耦合原理。经济全球化已成为当今世界潮流和时代特征，如何在全球产业分工链条中找准位置，发挥比较优势，走技术创新、产业集群化和国际化之路，是国内企业包括资源勘查企业必须适应和努力攻克的重要课题。矿产勘查企业在“走出去”和国际化经营过程中，必须充分重视战略导向和企业定位，进行科学的战略分析，选择适合自身实际情况的发展战略和国际市场进入模式。
2.考察和分析了矿产勘查企业“走出去”面临的外部环境与战略机遇。作为经济全球化过程中的一种关键要素，矿产资源跨国配置是经济全球化的必然结果。随着工业化的不断深化，世界工业中心也在不断转移，新兴大国不断崛起，未来矿产资源配置预计将向亚洲倾斜，亚洲将成为继欧洲、美洲之后的另一个全球矿产资源配置与消费中心。受2008年世界经济危机的影响，当前全球矿业正处于深度调整之中，这对矿产资源勘查与开发产生了巨大的影响和冲击，形势将对中国等发展中矿业大国有利。由于国内巨大的资源需求市场和国家“走出去”战略的强势推动，预计未来十多年是我国矿产勘查等矿业企业“走出去”的重要战略机遇期。
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