长城证券投资顾问业务研究

发布时间：2017-12-30 00:35

本文关键词：长城证券投资顾问业务研究　出处：《山东大学》2012年硕士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：随着《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)的颁布,明确了证券投资顾问业务的定义及其内容,对于中国证券经纪业务的发展是一种新的指导和支持。中国证券经纪业务正式从简单的通道服务向专业化的增值服务转型,证券公司的经纪业务盈利模式开始步入变革时期。本文通过研究国内外证券经纪业务发展演变,借鉴国外财富管理业务的发展经验,摸索符合长城证券投资顾问业务发展的目标,业务结构和具体措施。通过具体的考察,分析长城证券投资顾问业务发展初期的一些问题：组织架构不够完善,业务体系尚不健全,服务模式相对简单,盈利模式比较单一,投资顾问人才稀缺,团队不够成熟稳定,绩效奖励不充分,未能有效促进经纪业务开展,缺乏较好的咨询策划方案,未能发挥咨询引导营销创造生产力的作用。本文所做研究目的就是,如何解决长城证券投资顾问业务开展中遇到的各项实际问题,利用工商管理等学科相关知识和理论基础,来分析研究投资顾问业务的开展办法,寻求有效的解决方案。本文通过深度挖掘长城证券现有内外部资源优势,利用SW0T分析等方法对长城证券投资顾问业务进行了战略定性和全面的分析,同时在投资顾问管理构架和产品结构方面提出了新的建设性方法。重点解决投资顾问业务中重要的三个环节：产品线建设,投资顾问团队建设和投资顾问系统建设。长城证券投资顾问业务应从纯资讯类通道类服务向以客户为导向的理财增值服务转变,以“客户化”为目标,进行客户分级分类服务,通过产品线开发,丰富各类产品及服务模式,逐步建立服务体系和服务品牌,进而促进经纪业务发展和转型。同时长城证券投资顾问业务应向着多样化、个性化、系统化服务的业务模式来发展,差别化的定价思路,以服务支撑价差,增加营销人员或是服务人员的谈判砝码,在佣金混战之中提升议价能力,实现“经纪收入=通道收入+服务收入”的多元化收入结构。在投资顾问人员培养,投资顾问团队建设上,敢于投入,做好中长期人才储备。同时应发挥投资顾问系统资源整合、提高效率、统一化管理的作用,通过投资顾问系统实现集客户管理、产品管理、投资顾问人员管理及与客户交流等众多功能于一体的综合性服务。构建强大的“产品+团队+系统”支持,通过“服务、营销与控制”结合打造长城证券投资顾问业务体系和品牌。
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【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F832.5

【参考文献】