涉外证券投资的国内法规制研究

发布时间：2021-10-17 19:02

　　在金融全球化的背景下,各国证券市场的对外开放是大势所趋,纵有金融危机肆虐,也不能阻挡这股历史潮流的脚步。我国加入WTO的过渡期已经正式结束,在“股权分置改革”基本完成和外汇储备压力不断增大的双重背景下,我国的“外资证券投资”和“对外证券投资”快速发展,而将二者统称的“涉外证券投资”一词在当前的背景下尤其引人注目。本文针对“涉外证券投资”的国内法规制问题,立足国内的现有立法实践,结合国外的有益经验,进行了较为深入的理论研究。全文分为三个部分,包括导言、正文五章和结论,各部分主要内容如下:导言部分主要介绍了本文的写作背景和研究方法,并对既有学术研究进行了资料综述。第一章开篇首先对“涉外证券投资”这一概念的内涵与外延进行了剖析与界定,并从法律的角度搭建起相关概念体系:将其分为“对外证券投资”和“外资证券投资”两大类,对“外资证券投资”又细化为“外资境内证券市场投资”和“外资境外证券市场投资”。同时列举了每一类别包含的具体制度。进而探讨了涉外证券投资的法律特征和主要的分类方式。第二章介绍和评述了我国“外资境内证券市场投资”的法律规制,具体制度包括: QFII（合格境外机构投资者）投资股票、QF... 

【文章来源】：四川省社会科学院四川省

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 涉外证券投资概论
    第一节 涉外证券投资的含义和范围
        一、涉外证券投资的含义
        二、涉外证券投资的范围
    第二节 涉外证券投资的法律特征
    第三节 涉外证券投资的分类
第二章 外资境内证券市场投资的法律规制
    第一节 QFII 投资股票
        一、QFII 制度的含义和特点
        二、QFII 制度的具体内容
    第二节 QFII 投资债券
    第三节 境外投资者对A 股上市公司的战略并购
        一、规制外资A 股并购的法律法规
        二、外资A 股并购的现实意义
        三、外资并购A 股上市公司的方式
        四、对外资 A 股并购的法律监管
    第四节 境外投资者投资B 股
第三章 外资境外证券市场投资的法律规制
    第一节 境外投资者投资H 股
        一、境外投资者投资 H 股的含义和法律适用
        二、境内有关H 股的基本法律规范和监管体系
        三、《到境外上市公司章程必备条款》介绍
        四、境内有关H 股发行的条件和程序
        五、有关H 股投资的其他实务问题
    第二节 境外投资者投资红筹股
        一、境外投资者投资红筹股的含义
        二、境内关于红筹股上市的监管
    第三节 境外投资者投资境外发行债券
第四章 发达资本市场立法例考察——以美国为例
    第一节 外国公司在美国发行上市的法律规制
        一、外国私人发行的信息披露
        二、私募发行
        三、多法域披露系统（MJDS）
        四、《证券交易法》12g3-2(b)规则和其他放松管制的规定
        五、美国存托凭证（ADR）
    第二节《萨班斯·奥克斯利法》对在美上市外国公司的影响
        一、萨班斯法的内容概览
        二、对外国公司的适用
第五章 我国涉外证券投资法律规制的缺陷与完善建议
    第一节 我国涉外证券投资法律规制的缺陷
        一、司法困境——有法难依
        二、涉外证券投资现有立法的思路与缺陷
        三、涉外证券投资立法的空白地带
    第二节 我国涉外证券投资法律规制的完善建议
结论
参考文献
后记
个人简历


【参考文献】：
期刊论文
[1]论外商证券投资法律制度[J]. 孙南申.  现代法学. 2006(03)



本文编号：3442265