我国证券投资咨询监管法律制度研究

发布时间：2025-01-14 15:42

　　我国证券投资咨询监管法律制度建立于上个世纪90年代,在规范证券投资咨询服务、促进行业健康发展发挥了重要作用。但是,随着该行业的发展,其违法违规行为方式愈发多样、手段愈发隐蔽,大案要案频发,逐渐暴露出我国证券投资咨询监管法律制度所存在的各种问题与不足。而且,随着我国股权分置改革的基本完成,建立多层次证券市场目标的确立以及金融服务国际化的趋势,我国证券投资咨询行业将迎来新的历史发展期,这也对我国现有的咨询监管法律制度提出了新的课题。因此,本文将围绕我国证券投资咨询监管法律制度所存在的问题,从理论与实践两个角度,适当借鉴国外立法经验,有针对性地提出相关法律建议。 引言部分,启以两个具体案例,引出本文所要分析的问题“我国证券投资咨询监管法律问题与不足”,并对现有相关文献作必要的综述,指出现有研究的特点,从而明确本文的研究思路与方法。 第一章,主要是对证券投资咨询概念及其监管理论进行分析。该章指出证券投资咨询的监管理论基础在于“市场失灵”与“政府失灵”,明确证券投资咨询监管目标、监管主体、监管手段等监管要素,并从理论角度讨论了“后股改”因素对咨询监管的影响。 第二章,从比较...

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【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
前言
    (一) 问题的提出
    (二) 研究现状及评价
    (三) 研究意义及思路
一、证券投资咨询及其监管理论
    (一) 证券投资咨询概念
    (二) 证券投资咨询监管基础理论
        1. "市场失灵"与证券咨询监管
        2. "政府失灵"与证券咨询监管
    (三) 证券投资咨询监管要素
        1. 监管目标
        2. 监管主体
        3. 监管手段
    (四) "后股改"因素对证券咨询监管理论的挑战
二、证券投资咨询监管法律制度的国际比较
    (一) 样本选择与比较范围
    (二) 比较分析
        1. 咨询定义
        2. 市场准入
        3. 信息披露
        4. 信息隔离
        5. 责任追究
    (三) 比较结论
三、我国证券咨询监管法律制度的现状与问题
    (一) 我国证券咨询监管法律制度的现状
    (二) 我国证券咨询监管法律制度存在的问题
        1. 立法理念滞后
        2. 立法技术不成熟
        3. 具体法律制度不健全
四、我国证券投资咨询监管法律制度的完善
    (一) 清理现有法律法规,适时制定《证券投资咨询监管法》
    (二) 强化信息披露,健全"隔离墙"制度
        1. 明确适用范围
        2. 强化信息披露
        3. 借鉴SOX法案,强化独立性
        4. 完善关联账户报备,试行特别账户制度
    (三) 完善"风险准备金"制度
        1. 明确"风险准备金"适用范围
        2. "风险准备金"的具体计提要求
        3. "风险准备金"的使用
结论
参考文献
致谢



本文编号：4026832