中国国有企业软预算约束问题研究
发布时间：2020-12-27 02:32
国有企业是国民经济的支柱,国有经济占主导地位是社会主义市场经济的重要特征之一。国有企业改革是经济体制改革的中心环节,是整个改革取得成功的关键。因此,国有企业的生机与活力、改革与发展关系到社会主义事业的长治久安,关系到社会稳定和经济发展全局。经过近30年改革,国有企业发生了巨大的变化,取得了巨大的成就,但是我们也要看到,同发达市场经济国家的现代企业相比较,我国的国有企业仍存在一定的差距。比如说,一些大型国有企业仍背负着沉重的历史包袱,还没有摆脱企业办社会的状况;一些国有企业中仍然存在大量冗员;一些国有企业缺乏自主创新能力,核心技术完全依赖外国;还有一些国有企业严重依赖银行贷款存活,企业资产负债率居高不下等等。从整体上看,国有企业的效率低于其他所有制企业。国有企业所表现出来的所有这些问题,都与一个深层次的问题—软预算约束分不开。所以,要想解决国有企业存在的这些问题,从根本上说,就是要解决国有企业面对的软预算约束。软预算约束是匈牙利学者科尔奈首先提出的一个概念。经过30余年的发展,软预算约束理论已经成为现代经济学的前沿理论之一,它与企业资本结构、所有权边界、经济增长等经济学基本理论结合在一起...
【文章来源】：辽宁大学辽宁省 211工程院校
【文章页数】：202 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
0.1 选题背景及研究意义
0.2 研究思路与研究方法
0.2.1 研究思路
0.2.2 基本框架
0.2.3 研究方法
0.3 主要创新点与进一步研究的问题
0.3.1 主要创新点
0.3.2 进一步研究的问题
1 理论基础
1.1 软预算约束概念
1.1.1 软预算约束概念的起源
1.1.2 软预算约束概念及其扩展
1.1.3 软预算约束的实现形式
1.1.4 软预算约束的影响
1.2 软预算约束的成因分析
1.2.1 软预算约束成因的外源性解释
1.2.2 软预算约束成因的内生性解释
1.3 软预算约束理论的发展与应用
1.3.1 软预算约束与经济增长
1.3.2 软预算约束与金融危机
1.3.3 国际援助中的软预算约束
1.4 国有企业软预算约束问题研究现状
2 国有企业软预算约束的原因分析
2.1 国有企业软预算约束的基本模型
2.2 国有企业软预算约束的实现形式
2.2.1 财政补贴
2.2.2 软银行信贷
2.2.3 企业间债务
2.2.4 软税收
2.3 国有企业软预算约束的政治性解释
2.3.1 父爱主义
2.3.2 政府官员的激励问题
2.3.3 国有企业的多重任务和政策性负担
2.4 集中制导致的软预算约束
2.4.1 财政集权
2.4.2 银行集中化
2.4.3 生产集中（垄断）
2.5 内部人控制导致软预算约束
2.6 小结
3 国有企业软预算约束的影响分析
3.1 对国有企业效率的影响
3.1.1 国有企业的投资需求
3.1.2 国有企业的产出
3.2 对国有企业产品供给的影响
3.3 对国有企业融资的影响
3.3.1 国有企业与银行之间关系的模型
3.3.2 国有企业的高负债
3.3.3 国有银行的巨额不良贷款
3.3.4 软预算约束导致银行的系统性风险
3.4 对国有企业自主创新的影响
3.4.1 软预算约束对企业研发项目影响的模型
3.4.2 中国企业的研发与创新问题
3.5 小结
4 国有企业软预算约束的硬化
4.1 政府中的激励机制
4.1.1 地方政府的激励机制—财政分权
4.1.2 转变政府职能、建立新型政企关系
4.1.3 政府官员的激励机制
4.2 国有企业融资结构的调整与转变
4.2.1 银行体系分散化
4.2.2 强化资本市场的融资功能
4.3 国有企业的私有化与重组
4.3.1 私有化有助于硬化企业预算约束
4.3.2 单纯私有化不能解决企业的软预算约束问题
4.3.3 国有企业重组是硬化预算约束的一种手段
4.4 经营者激励
4.4.1 国有企业经营者激励机制
4.4.2 国有企业经营者的考核机制
4.4.3 国有企业经营者有效激励机制的设计
4.4.4 约束机制
4.5 市场竞争体系的建立与完善
4.6 建立和完善社会保障制度
4.7 小结
结束语
参考文献
致谢
攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]从效率性分权到公平性分权:当代中国中央与地方权力调整轨迹分析[J]. 邵明阳. 经济社会体制比较. 2008(03)
[2]政府职责的确定:一种责任关系的视角[J]. 陈国权,李院林. 经济社会体制比较. 2008(03)
[3]国有制与市场经济融合的有效路径——论股份制对国有经济结构的调整作用[J]. 李树毅. 经济学动态. 2008(04)
[4]财政分权功效研究新进展[J]. 王焕祥,郎玫. 经济学动态. 2008(03)
[5]寻找可行的经济发展战略——对《1990年代的经济增长:十年改革之得失》的评论[J]. 丹尼·罗德里克,李楠. 经济社会体制比较. 2008(02)
[6]地方政府间竞争行为的博弈分析[J]. 许培源,高伟生. 中南财经政法大学学报. 2008(02)
[7]双重激励下的地方政府间竞争行为的博弈分析——以投资支出竞争为例[J]. 金志云. 安徽大学学报(哲学社会科学版). 2008(02)
[8]发展中国家的私有化:对实证和政策教训的评论[J]. 大卫·帕克,克林·柯克帕特里克,孙宁. 经济社会体制比较. 2008(01)
[9]企业转制过程中的国有资本流失机理分析[J]. 杨小勇. 经济问题. 2007(12)
[10]集权和分散经济与预算软约束理论:一个文献综述[J]. 胡涛,刘文忻. 河北经贸大学学报. 2007(06)
博士论文
[1]国有企业资本运营风险研究[D]. 任秀梅.吉林大学 2007
[2]论转型经济下的分权治理与经济和谐发展[D]. 张志海.复旦大学 2007
[3]转型期投资主体行为研究[D]. 聂曙光.中共中央党校 2007
[4]中国国有企业经营者选择改革方向的研究[D]. 王丽娜.复旦大学 2007
[5]转型国家银行改革的微观效应分析[D]. 谭鹏万.复旦大学 2007
[6]中国转型期地方政府双重行为的经济学分析[D]. 刘金石.西南财经大学 2007
[7]东北振兴与政府转型互动研究[D]. 孔金平.中国人民大学 2006
[8]国有企业公司治理问题研究[D]. 刘银国.合肥工业大学 2006
[9]我国不良资产处置与金融资产管理公司转型机制研究[D]. 刘雪梅.西北大学 2006
[10]中国中小企业融资方式选择研究[D]. 李奎.中南大学 2006
硕士论文
[1]软预算约束与我国商业银行不良资产研究[D]. 陈文华.山东大学 2007
[2]私有化、银行改革与企业的软预算约束[D]. 曹斐.辽宁大学 2007
[3]双重软预算约束条件下我国商业银行改革研究[D]. 吕金营.西南财经大学 2007
[4]国有企业政策性破产的成因和实践中问题的研究[D]. 张世海.重庆大学 2006
[5]国有商业银行信贷的委托—代理问题研究[D]. 邹书利.重庆大学 2006
[6]转轨过程中国有商业银行经营行为分析[D]. 单科举.郑州大学 2005
[7]双重软预算约束下银行风险成因及其化解策略研究[D]. 滕进华.重庆大学 2005
[8]我国国有商业银行预算软约束及其对激励机制的影响分析[D]. 陈鹏远.重庆大学 2005
[9]国有上市公司融资的软预算约束研究[D]. 刘愿.华南师范大学 2004
[10]我国国有企业改革中监督问题的研究[D]. 曾若冰.武汉大学 2004
本文编号：2940928
【文章来源】：辽宁大学辽宁省 211工程院校
【文章页数】：202 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
0.1 选题背景及研究意义
0.2 研究思路与研究方法
0.2.1 研究思路
0.2.2 基本框架
0.2.3 研究方法
0.3 主要创新点与进一步研究的问题
0.3.1 主要创新点
0.3.2 进一步研究的问题
1 理论基础
1.1 软预算约束概念
1.1.1 软预算约束概念的起源
1.1.2 软预算约束概念及其扩展
1.1.3 软预算约束的实现形式
1.1.4 软预算约束的影响
1.2 软预算约束的成因分析
1.2.1 软预算约束成因的外源性解释
1.2.2 软预算约束成因的内生性解释
1.3 软预算约束理论的发展与应用
1.3.1 软预算约束与经济增长
1.3.2 软预算约束与金融危机
1.3.3 国际援助中的软预算约束
1.4 国有企业软预算约束问题研究现状
2 国有企业软预算约束的原因分析
2.1 国有企业软预算约束的基本模型
2.2 国有企业软预算约束的实现形式
2.2.1 财政补贴
2.2.2 软银行信贷
2.2.3 企业间债务
2.2.4 软税收
2.3 国有企业软预算约束的政治性解释
2.3.1 父爱主义
2.3.2 政府官员的激励问题
2.3.3 国有企业的多重任务和政策性负担
2.4 集中制导致的软预算约束
2.4.1 财政集权
2.4.2 银行集中化
2.4.3 生产集中（垄断）
2.5 内部人控制导致软预算约束
2.6 小结
3 国有企业软预算约束的影响分析
3.1 对国有企业效率的影响
3.1.1 国有企业的投资需求
3.1.2 国有企业的产出
3.2 对国有企业产品供给的影响
3.3 对国有企业融资的影响
3.3.1 国有企业与银行之间关系的模型
3.3.2 国有企业的高负债
3.3.3 国有银行的巨额不良贷款
3.3.4 软预算约束导致银行的系统性风险
3.4 对国有企业自主创新的影响
3.4.1 软预算约束对企业研发项目影响的模型
3.4.2 中国企业的研发与创新问题
3.5 小结
4 国有企业软预算约束的硬化
4.1 政府中的激励机制
4.1.1 地方政府的激励机制—财政分权
4.1.2 转变政府职能、建立新型政企关系
4.1.3 政府官员的激励机制
4.2 国有企业融资结构的调整与转变
4.2.1 银行体系分散化
4.2.2 强化资本市场的融资功能
4.3 国有企业的私有化与重组
4.3.1 私有化有助于硬化企业预算约束
4.3.2 单纯私有化不能解决企业的软预算约束问题
4.3.3 国有企业重组是硬化预算约束的一种手段
4.4 经营者激励
4.4.1 国有企业经营者激励机制
4.4.2 国有企业经营者的考核机制
4.4.3 国有企业经营者有效激励机制的设计
4.4.4 约束机制
4.5 市场竞争体系的建立与完善
4.6 建立和完善社会保障制度
4.7 小结
结束语
参考文献
致谢
攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]从效率性分权到公平性分权:当代中国中央与地方权力调整轨迹分析[J]. 邵明阳. 经济社会体制比较. 2008(03)
[2]政府职责的确定:一种责任关系的视角[J]. 陈国权,李院林. 经济社会体制比较. 2008(03)
[3]国有制与市场经济融合的有效路径——论股份制对国有经济结构的调整作用[J]. 李树毅. 经济学动态. 2008(04)
[4]财政分权功效研究新进展[J]. 王焕祥,郎玫. 经济学动态. 2008(03)
[5]寻找可行的经济发展战略——对《1990年代的经济增长:十年改革之得失》的评论[J]. 丹尼·罗德里克,李楠. 经济社会体制比较. 2008(02)
[6]地方政府间竞争行为的博弈分析[J]. 许培源,高伟生. 中南财经政法大学学报. 2008(02)
[7]双重激励下的地方政府间竞争行为的博弈分析——以投资支出竞争为例[J]. 金志云. 安徽大学学报(哲学社会科学版). 2008(02)
[8]发展中国家的私有化:对实证和政策教训的评论[J]. 大卫·帕克,克林·柯克帕特里克,孙宁. 经济社会体制比较. 2008(01)
[9]企业转制过程中的国有资本流失机理分析[J]. 杨小勇. 经济问题. 2007(12)
[10]集权和分散经济与预算软约束理论:一个文献综述[J]. 胡涛,刘文忻. 河北经贸大学学报. 2007(06)
博士论文
[1]国有企业资本运营风险研究[D]. 任秀梅.吉林大学 2007
[2]论转型经济下的分权治理与经济和谐发展[D]. 张志海.复旦大学 2007
[3]转型期投资主体行为研究[D]. 聂曙光.中共中央党校 2007
[4]中国国有企业经营者选择改革方向的研究[D]. 王丽娜.复旦大学 2007
[5]转型国家银行改革的微观效应分析[D]. 谭鹏万.复旦大学 2007
[6]中国转型期地方政府双重行为的经济学分析[D]. 刘金石.西南财经大学 2007
[7]东北振兴与政府转型互动研究[D]. 孔金平.中国人民大学 2006
[8]国有企业公司治理问题研究[D]. 刘银国.合肥工业大学 2006
[9]我国不良资产处置与金融资产管理公司转型机制研究[D]. 刘雪梅.西北大学 2006
[10]中国中小企业融资方式选择研究[D]. 李奎.中南大学 2006
硕士论文
[1]软预算约束与我国商业银行不良资产研究[D]. 陈文华.山东大学 2007
[2]私有化、银行改革与企业的软预算约束[D]. 曹斐.辽宁大学 2007
[3]双重软预算约束条件下我国商业银行改革研究[D]. 吕金营.西南财经大学 2007
[4]国有企业政策性破产的成因和实践中问题的研究[D]. 张世海.重庆大学 2006
[5]国有商业银行信贷的委托—代理问题研究[D]. 邹书利.重庆大学 2006
[6]转轨过程中国有商业银行经营行为分析[D]. 单科举.郑州大学 2005
[7]双重软预算约束下银行风险成因及其化解策略研究[D]. 滕进华.重庆大学 2005
[8]我国国有商业银行预算软约束及其对激励机制的影响分析[D]. 陈鹏远.重庆大学 2005
[9]国有上市公司融资的软预算约束研究[D]. 刘愿.华南师范大学 2004
[10]我国国有企业改革中监督问题的研究[D]. 曾若冰.武汉大学 2004
本文编号：2940928
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