山西省煤炭产业技术创新效率评价研究

发布时间：2017-07-05 07:09

  本文关键词：山西省煤炭产业技术创新效率评价研究

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【摘要】：煤炭产业作为我国的能源基础性行业,对于我国的经济发展意义巨大。由于煤炭的不可再生性,减少煤炭资源的破坏和浪费,确保煤炭资源的可持续利用,成为煤炭产业技术创新的关键所在。山西作为一个资源大省,煤炭产业在其经济发展中功不可没。但长期以来,山西省的经济发展过度强调以煤为基,产业结构相对单一,产业结构崎重的问题日益突出,其长期粗放式的发展模式,导致生态环境不断恶化、资源浪费严重等诸多问题。而随着煤炭产量的迅猛提升,山西经济发展的规模、质量却没有得到显著增进,人民生活水平也没有与之相对应的提高。基于上述背景,本文以山西省煤炭产业为研究对象,采用文献综述法、探索性统计调查法和实证研究法,针对山西省煤炭产业的现状,首先探讨技术创新效率相关理论,阐述技术创新效率的涵义,在技术创新理论和效率评价理论基础上,构建山西省煤炭产业技术创新效率评价指标体系。产出指标：新产品销售收入、新产品销售收入占业务收入的比重和销售利润,投入指标：RD人员全时当量、RD人员占公司总人数的比重、科技经费支出、科技经费占净资产比重、科技经费占业务收入比重、总资产；环境影响因素指标：人均GDP、工业总产值占GDP的比重、第三产业总产值占GDP的比重、第一大股东所持的股份占总股份的比重、第二至第五大股东所持有的股份之和占总股份的比重。然后选择可剔除外部环境影响因素的三阶段DEA方法,对山西省煤炭产业技术创新效率进行实证分析。本文研究结论如下：山西省煤炭产业技术创新受外部环境影响因素较大,尤其是规模效率受外部因素影响更大；人均GDP、工业总产值占GDP的比重、第三产业总产值占GDP的比重对技术创新效率有负面影响；第一大股东所持的股份占总股份的比重、第二至第五大股东所持有的股份之和占总股份的比重对技术创新效率有正面影响,说明煤炭产业管理层都已形成创新意识；煤炭产业投入产出冗余分析显示, RD人员投入不合理、新产品销售收入和销售利润产出不足；煤炭产业应努力在产业从规模、资源配置、市场结构等方面进行完善。
【关键词】：煤炭产业 技术创新 技术创新效率 三阶段DEA
【学位授予单位】：山西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F273.1;F426.21
【目录】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-12
• 第1章 绪论12-16
• 1.1 研究背景和意义12-13
• 1.1.1 研究背景12-13
• 1.1.2 研究意义13
• 1.2 研究内容与方法13-14
• 1.3 论文的基本框架14-15
• 1.4 主要创新和不足15
• 1.5 本章小结15-16
• 第2章 技术创新效率相关文献综述16-21
• 2.1 技术创新理论研究16-17
• 2.2 技术创新效率研究17-19
• 2.3 煤炭产业技术创新研究19-20
• 2.4 本章小结20-21
• 第3章 技术创新效率相关理论和模型概述21-33
• 3.1 技术创新效率基本理论21-24
• 3.1.1 技术创新效率的涵义21
• 3.1.2 技术创新效率分析方法21-24
• 3.2 DEA模型24-28
• 3.2.1 固定规模报酬模型(CCR)25-26
• 3.2.2 可变规模报酬模型(BCC)26-28
• 3.3 SFA模型28-30
• 3.3.1 Battese & Coelli(1992)模型29
• 3.3.2 Battese & Coelli(1995)模型29-30
• 3.4 三阶段DEA模型30-32
• 3.4.1 第一阶段：传统DEA模型30
• 3.4.2 第二阶段：构建相似的SFA模型30-32
• 3.4.3 第三阶段：调整后的DEA模型32
• 3.5 本章小结32-33
• 第4章 山西省煤炭产业技术创新效率评价指标体系构建33-36
• 4.1 指标体系构建原则33-34
• 4.2 评价指标的选取34-35
• 4.2.1 第一阶段指标体系的选取34
• 4.2.2 第二阶段环境变量指标的选取34-35
• 4.3 本章小结35-36
• 第5章 山西省煤炭产业技术创新效率评价实证研究36-55
• 5.1 数据的来源36-37
• 5.2 数据的处理37-38
• 5.3 山西省煤炭产业技术创新效率评价结果38-54
• 5.3.1 第一阶段—山西省煤炭产业传统DEA模型分析38-40
• 5.3.2 第二阶段—山西省煤炭产业技术创新效率评价SFA回归分析40-42
• 5.3.3 第三阶段—山西省煤炭产业技术创新调整前后的效率分析42-48
• 5.3.4 调整后的11家煤炭企业冗余分析48-54
• 5.4 本章小结54-55
• 第6章 山西省煤炭产业技术创新效率评价研究结果分析及对策建议55-61
• 6.1 研究结果分析55-58
• 6.2 对策建议58-60
• 6.2.1 合理规划产业规模58
• 6.2.2 建立健全创新机制58-59
• 6.2.3 全面优化市场结构59-60
• 6.3 本章小结60-61
• 第7章 结论与展望61-63
• 7.1 结论61-62
• 7.2 展望62-63
• 附录63-72
• 附录1 2008年11家煤炭企业创新投入产出指标63-64
• 附录2 2009年11家煤炭企业创新投入产出指标64-65
• 附录3 2010年11家煤炭企业创新投入产出指标65-66
• 附录4 2011年11家煤炭企业创新投入产出指标66-67
• 附录5 2012年11家煤炭企业创新投入产出指标67-68
• 附录6 2013年11家煤炭企业创新投入产出指标68-69
• 附录7 2014年11家煤炭企业创新投入产出指标69-70
• 附录8 第一阶段DEA运算结果70-71
• 附录9 第三阶段DEA运算结果71-72
• 参考文献72-76
• 致谢76-77
• 攻读硕士学位期间发表的论文和其他科研情况77

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