我国高新技术产业自主创新能力受内部贸易的影响研究

【摘要】 1978年12月,我国开始改革开放。从那时起,我国的进出口贸易发展飞速,产业内贸易占进出口贸易的比重也逐年提高。加入WTO后,我国的对外贸易发展更是达到了巅峰,贸易格局不再是传统的产业间贸易,转而向产业内贸易转变。本文在分析我国高技术产业内贸易现状后,运用技术转移理论对产业内贸易中的技术外溢渠道进行了分析,采用实证分析法,对我国高技术产业的创新能力受产业内贸易的影响情况进行了研究。在论述现实情况时,本文用数据刻画了我国高技术产业及其产业内贸易的相关情况、以及产业的自主创新能力,并通过一般性分析将二者联系起来。机制分析部分,本文分析了产业内贸易对自主创新能力产生影响的渠道,并通过对各种渠道的分析,提取出可量化的指标,为实证分析奠定基础。实证分析部分,本文构建了产业内贸易对自主创新能力(包括创新投入与创新产出),利用多元回归模型验证了产业内贸易对自主创新能力产生的影响,并根据实证结果得出结论。本文的实证结果表明,产业内贸易对高技术产业的自主创新能力是有影响的,无论创新投入还是创新产出,这一影响都很显著,且创新投入也在一定程度上影响了创新产出。此外,我国高技术产业总的产业内贸易水平对自主创新投入、产出都具有显著的负面影响,通过对其他学者相关文献的检索,认为并非所有产业的产业内贸易对自主创新能力都是促进的,因此本文结论是可信的。针对实证分析的结论,本文提出了几条建议,同时总结了文中的缺陷,并进行了展望。

1绪论

1.1选题背景及意义
就比较利益学说来讲，某个国家生产的商品主要包括两个类型，其一是该类商品的劣势较小，其二是该类商品的优势较大，国家在贸易交换中能够获得收益。因为我国人口众多，所以我国的主导产业是劳动密集型产业，但就现实情况来讲，我国人均资源较少，如果只将劳动密集型产业作为主导产业，没有重视技术产业或资本密集型产业，那么当国际分工日益完善后，我国将处在不利地位，对我国技术水平及自主创新能力的提高都非常不利。如今，科技信息技术不断发展，每个国家在发展经济时，都对技术投入了较多的关注。近年来，全球经济一体化巳经成为主流趋势，国家要想实现技术进步，既要加强自主创新，也要依靠其他国家的资源和技术；当技术外溢和扩散后，每个国家都能够掌握领先技术。技术扩散可以通过许多渠道进行，最常见的一个渠道是产业内贸易，国家的经济发展受到产业内贸易的影响，产业内贸易还能让贸易国学习到其他国家的先进技术，可以使技术外溢和扩散，能够让本国增强综合实力。

1.2相关概念的界定
我国学者定义的产业内贸易指得是在同一产业内，具有消费替代或生产替代关系的产品进口和出口活动。站在统计角度上，依照联合国制定的国际贸易标准分类，以第三层次“组”作为分界线，在国际贸易标准分类中，产品共有五个层次，“组”以下的产品开展的进口和出口活动就是产业内贸易。在归纳和总结中外学者以及相关组织机构的定义后，我们可将产业内贸易定义是相同产业内产品的进口和出口活动。自主创新指得是将不同的要素组合在一起，形成的系统能力，在这里，可以将自主创新能力当成是原创技术开发能力，或重大技术开发能力，或在引进技术后，对其进行改进的能力，或是这些能力的集合。在测量自主创新能力时，可将投入过程中的特征和投入产出量作为测量指标。在当今理论界中，研究产业自主创新能力的文献理论比较匮乏，一些学者没有严格依照相关标准建立指标系统，在进行探讨时，使用了多种评价方法。
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2理论与文献回顾

2.1产业内贸易的相关理论及研究综述
按照比较利益理论来讲，一个国家生产的产品应该具有很强的优势，出口一些优势产品后，就会进口一些国内劣势的产品；要素禀赋理论提到一个国家出口的产品应该是在国内有着较多生产要素的产品，进口的产品多是一些稀缺生产要素产品。我们可以发现这两个贸易理论无法解释上面提到的双向贸易现象。而且，就产业贸易发展情况来看，它既不存在规模收益不改变的假设，也不存在完全竞争的假设。所以，理论界将产业内贸易当作是一个重点研究课题。

2.2产业内贸易对自主创新能力影响的文献综述
赖明勇等详细分析了出口贸易促进经济增长的渠道，对国内非出口部门技术外溢受到初级产品出口部门和工业制成品出口部门的影响情况进行了分析。包群等对我国技术进步受到的国际技术扩散的影响情况进行了研究。孙纲认为我国应该通过“干中学”以及吸收贸易增长带来的先进技术逐渐发展成自己的规模经济和技术优势。黄先海和石东楠引入了一个增长模型，该模型是以创新驱动为主，分析的数据从年到年，通过分析发现贸易往来是国外研究开发经费溢出的重要渠道，它能够提高。方齐云等人在构建进口贸易的技术扩散测试模型时，引入了进口渗透率变量，并测度了我国进口贸易的技术扩散效率，他们在研究后指出发展进口贸易能够提高我国技术水平。崔喜君等人对各地技术进步受到国外专利申请和进口贸易的影响情况进行了研究，使用了我国近个省市的面板数据，这些数据从年到年，经过分析发现，各地的技术进步受到进口贸易和国外专利申请的影响后，表现出快速增长趋势。张岩贵等人对我国近个省市以及和我国有贸易往来的近国家的技术进步指数进行了测度，同时采用相关理论假设进行了分析，分析后发现，我国技术进步受到贸易的巨大影响。于津平等人采用定量分析的方法，分析了我国技术进步和人力资本、进口贸易之间的关系。

3我国高技术产业的产业内贸易现状与自主创新能力分析.............21
3.1我国高技术产业的产业内贸易现状分析..................21
3.2我国高技术产业的产业内贸易指标.....................26
4产业内贸易对自主创新能力的影响机制分析..................32
4.1技术转移理论对自主创新产出的传导机制分析......................32
4.2技术溢出渠道分析..................34
5产业内贸易对我国高技术产业自主创新能力影响的实证分析...........................41
5.1模型构建.............41
5.2指标选取..................42

5产业内贸易对我国商技术产业自主创新能力影响的实证分析

5.1模型构建
一般来说，国内外学者会通过构建与生产函数相似的创新函数对自主创新能力的溢出效应进行研究，所以，本文在对自主创新能力受到产业内贸易的影响情况进行研究时，也建立了一个新函数。依照道格拉斯生产函数，可用投入产出生产函数来表示创新活动。

5.2指标选取
本文第4章机制分析部分，已将衡量产业自主创新能力的相关因子进行了分析。在创新投入部分，主要包括：经费，新产品开发经费，研发人员、投入强度等；在创新产出部分，主要包括：国内有效发明专利数，有效专利比例，新产品销售收入，新产品销售率等。在进行实证分析时，因为有许多因素可以用来衡量自主创新产出水平和投入水平，需用因子分析法对各因素的比重进行分析，最终分别对自主创新产出水平和自主创新投入水平求出综合值。在此，为使各变量的计量单位达到统一，而又不忽视任何一个变量的作用，在确定指标时，均选取各指标所占比重进行分析。在自主创新投入部分，选择“产品研发投入强度”和“研发人员占从业人员比重”在自主创新产出部分，选择“有效专利比例”和“新产品销售率”。

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6研究结论与政策建议

本文研究的内容是我国高技术产业自主创新能力受产业内贸易的影响情况。现状部分分别分析了高技术产业的产业自主创新能力和产业内贸易发展情况。在机理分析部分对自主创新的产出和投入能力受产业内贸易的影响情况进行了分析，运用了技术溢出等理论。同时建立了自主创新能力受产业内贸易影响的模型。在进行实证分析时，由于衡量产业自主创新投入的指标较多，本文首先用因子分析定权法对我国高技术产业的创新投入各指标权重进行了测算；其次利用检验了时间序列的平稳性，并用格兰杰因果关系验证了各因素的因果关系；最后通过对三个模型的估计，得出了我国高技术产业的产业内贸易对自主创新能力的影响。将本文的主要结论归纳如下：第一，近年来我国高技术产业内贸易的水平，不论从总量还是重点研究其中九大龙头行业，都具有上升趋势。这说明随着对外开放度的提高，我国高技术产业的贸易模式也在不断变化。

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