证券业洗钱方式及可疑交易监测

发布时间：2018-09-17 07:34

【摘要】：正证券业作为金融业中是最具开拓和创新的行业,由于流动性强和交易复杂,往往容易受到洗钱者的关注,成为打击洗钱犯罪的重点领域。证券业客户交易结算资金三方存管制度实施后,证券业金融机构交易结算方式和业务资金流程以及洗钱方式均发生了实质性变化,重新梳理证券业洗钱方式,探讨证券业可疑交易现行标准,对于厘清证券业合理怀疑与重点监测的可疑交易,指导证券业金融机构根据行业特点和机构实际自主建立可疑交易监测指标,形成以合理怀疑为基础的
[Abstract]:As the most pioneering and innovative industry in the financial industry, the securities industry is easy to be paid attention to by money launderers because of its strong liquidity and complex transactions, and has become the key area in the fight against money laundering crimes. After the implementation of the three-party deposit and management system for securities industry customer transaction settlement funds, substantial changes have taken place in the trading settlement mode, business fund flow and money laundering mode of securities financial institutions. This paper discusses the current standards of suspicious transactions in the securities industry, in order to clarify the suspicious transactions which are reasonably suspected and monitored by the securities industry, and to guide the securities financial institutions to establish the monitoring index of suspicious transactions independently according to the characteristics of the industry and the actual situation of the institutions. Formed on the basis of reasonable suspicion.
【作者单位】： 中国人民银行兰州中心支行;
【分类号】：F832.51

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本文编号：2245174