中信证券在股市中的违规操作案例分析

发布时间：2017-03-30 10:16

  本文关键词：中信证券在股市中的违规操作案例分析，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在中国,机构投资者自建立以来,一直是股票市场的主要力量,促进着中国股市发展,其资金实力和专业分析技术等方面具有很大优势,规模和影响力越来越大,机构投资者的行为对中国股市有举足轻重的影响。但是总体来讲,中国机构投资者的发展还是不成熟的。从现实情况来看,中国的机构投资者并没有像股市成熟国家的机构投资者一样发挥出稳定股市的作用,有时为了一己私利甚至会破坏股市原有的稳定性。在机构投资者的组成中,券商占了很大的比例,而中信证券在2015年券商综合实力排名中位列第一,所以本文选取中信证券作为研究对象。文章以2013年和2015年中信证券被查事件为例,分析了中信证券在股市中的操纵市场、内幕交易等违规行为,从股票市场、监管机构、机构投资者内部和市场其他投资者四个角度对违规操作的原因进行了研究,并针对这些原因提出了需要完善《证券法》相关条款、强化证监会监管职能、发挥证券交易所管理职能、鼓励机构投资者长期价值投资、逐步完善机构投资者内部控制系统等避免机构投资者违规操作的对策建议。本文旨在通过对中信证券在股市中的违规操作的具体分析来研究中国机构投资者在投资行为方面存在的问题,通篇采用了文献综述法和案例分析法,最终得出避免机构投资者违规操作的对策建议。希望通过本案例及其分析过程,为研究中国机构投资者投资行为的人士提供一个可借鉴的真实素材和分析思路,引起社会各界对机构投资者在股市中的违规操作行为的重视,以促进机构投资者健康发展。
【关键词】：股市 违规操作 机构投资者 中信证券
【学位授予单位】：河北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 绪论10-17
• 1.1 研究背景和意义10-11
• 1.1.1 研究背景10
• 1.1.2 研究意义10-11
• 1.2 国内外研究综述11-14
• 1.2.1 国外研究综述11-12
• 1.2.2 国内研究综述12-14
• 1.2.3 研究述评14
• 1.3 研究内容14-15
• 1.4 研究方法15
• 1.5 创新点15-17
• 第2章 中信证券违规操作案例介绍17-32
• 2.1 中信证券公司背景17-25
• 2.1.1 中信证券发展历程17-19
• 2.1.2 中信证券业务范围19-21
• 2.1.3 中信证券主要财务表现21-25
• 2.2 中信证券违规操作案例回放25-28
• 2.2.1 2013年中信证券杨辉被查事件25-26
• 2.2.2 2015年中信证券高管被查事件26-28
• 2.3 中信证券违规操作行为分析28-32
• 2.3.1 违规开展业务28-29
• 2.3.2 操纵市场29-30
• 2.3.3 内幕交易30-31
• 2.3.4 编造、传播虚假信息及违规经营证券业务31-32
• 第3章 中信证券违规操作原因分析32-38
• 3.1 股市巨幅波动为机构投资者提供违规操作空间32-33
• 3.2 证监会对券商缺乏有效监管33-34
• 3.3 公司高层权利过大，对其监管较少34
• 3.4 公司内控机制不完善，，内部监事会监督职能软弱34-36
• 3.5 市场中其他投资者缺乏股票价值判断能力36-38
• 第4章 避免机构投资者违规操作的对策建议38-43
• 4.1 完善《证券法》相关条款38
• 4.2 强化证监会监管职能，增加监管措施38-39
• 4.3 发挥证券交易所管理职能39-40
• 4.4 完善机构投资者内部控制系统，强化监事会监督职能40
• 4.5 通过制度创新加强对机构投资者内部主要负责人的监管40-41
• 4.6 鼓励机构投资者长期价值投资41
• 4.7 提高市场中其他投资者的专业分析能力41-43
• 结语43-44
• 参考文献44-47
• 致谢47

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