中国技术寻求型对外直接投资的技术进步效应研究

发布时间：2020-11-11 11:56

　　 20世纪90年代以来,中国的一些企业开始到发达国家进行直接投资,研究表明很多投资带有明显的技术寻求目的。如何更好地发挥技术寻求型对外直接投资对于促进技术进步的作用日益受到了人们的广泛关注。尤其是在新常态下,其对于经济增长方式的改变和经济结构的升级应该发挥更大的作用。关于技术寻求型对外直接投资的理论研究也取得了一定的发展,但是还存在一些问题和不足。本文为了解决一些理论和实际问题而进行了下述一些内容的研究。本研究对技术寻求型对外直接投资和技术溢出的概念进行了界定,并在此基础上根据对外直接投资主体结构标准、目的地结构标准、行业标准和进入方式标准对技术寻求型对外直接投资的外延进行了初步界定,同时根据这些界定对中国技术寻求型对外直接投资的发展历程和现状进行了梳理和分析,明确我国现阶段推进技术寻求型对外直接投资的必要性和现实紧迫性。本研究通过运用博弈模型从技术溢出方和接受方两个视角分析了技术寻求型对外直接投资的动机和行为模式,提出了技术溢出乘数的概念,并且考察了政府在逆向技术溢出过程中的作用,结果表明,政府的支持能够对技术寻求型对外直接投资产生引致效应,并且对技术进步产生间接地带动作用。本研究着重分析了技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的作用机制问题,以国外技术获取和国内技术传播两个阶段为切入点,从企业、产业和国家三个层面展开深入分析,全面探析了我国技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的实现机制,并且提出了人力资本价值激励增值机制、行为观察技术猜测机制、时区差导致研发任务接力机制、文化碰撞激发机制、政府直接促成产学研合作机制等新概念。此外,本研究以国际研发溢出回归模型为基础,采用时间序列数据和省际面板数据并以专利授权量为技术进步衡量指标具体考察了我国技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的全局和地域技术进步效应,结论支持技术寻求型对外直接投资有助于技术进步的理论观点。此外还进一步考量了技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出效应的影响因素,结果表明研发资源和教育状况是中国技术寻求型对外直接投资技术进步效应的国内影响因素,研发起正面作用,教育起负面作用,而市场化因素指标则经过实证分析被排除掉。最后,本研究依据上述结论提出了相关的政策建议以期更好地引导我国企业开展技术寻求型对外直接投资,充分释放逆向技术溢出效应,并以此来为国内经济转型和结构调整创造有利条件。
【学位单位】：首都经济贸易大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2015
【中图分类】：F124.3;F832.6
【文章目录】：
摘要
abstract
1 引言
    1.1 研究背景和研究意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 问题的提出
        1.1.3 研究意义
    1.2 研究思路和研究方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 难点、创新点和不足
        1.3.1 难点
        1.3.2 创新点
        1.3.3 不足
2 概念界定与文献综述
    2.1 概念界定
        2.1.1 技术转移、技术溢出、技术传播
        2.1.2 技术寻求型对外直接投资和一些相关概念的区分
        2.1.3 技术寻求型对外直接投资的逆向技术溢出效应和技术进步效应
    2.2 国内外研究综述
        2.2.1 国外关于技术寻求型对外直接投资的相关理论研究综述
        2.2.2 国外关于技术寻求型对外直接投资的相关实证研究综述
        2.2.3 国内关于技术寻求型对外直接投资和逆向技术溢出的数理模型研究综述
        2.2.4 国内关于技术寻求型对外直接投资的逆向技术溢出发生机制研究综述
        2.2.5 国内关于技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出效应的实证研究综述
    2.3 对国内外研究现状的评述
3 中国技术寻求型对外直接投资发展历程和现状
    3.1 中国技术寻求型对外直接投资发展历程
    3.2 中国技术寻求型对外直接投资现状
        3.2.1 中国技术寻求型对外直接投资现状分析
        3.2.2 部分中国技术寻求型对外直接投资企业投资项目
4 技术寻求型对外直接投资的必要性、条件、动因分析
    4.1 必要性分析
    4.2 条件分析
        4.2.1 寡头市场特征和古诺模型适用条件分析
        4.2.2 寡头技术溢出控制行为的博弈分析
    4.3 动因分析
        4.3.1 东道国子公司获得技术溢出条件下厂商动机、行为分析
        4.3.2 母公司通过东道国子公司获得技术溢出条件下厂商动机、行为分析
        4.3.3 母公司在国内向相关企业进行技术溢出的乘数效应
        4.3.4 政府在技术寻求型对外直接投资中的作用
    4.4 小结
5 技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的机制—技术获取阶段企业层次子机制
    5.1 内部技术转移机制
    5.2 外围研发剥离机制
    5.3 并购研发资源获得机制
    5.4 合资与联盟的资源整合机制
    5.5 人力资本价值激励增值机制
    5.6 海外人力资源利用机制
    5.7 收益反馈机制
    5.8 时区差导致研发任务接力机制
    5.9 小结
6 技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的机制—技术获取阶段产业层次子机制
    6.1 竞争效应机制
        6.1.1 模仿追随机制
        6.1.2 竞争压力促进机制
    6.2 从上下游企业获得技术溢出机制
    6.3 中间产品和技术购买便利和成本节约机制
    6.4 最终消费者作用机制
        6.4.1 最终消费者作用机制的研究意义
        6.4.2 最终消费者作用机制的实例
        6.4.3 使最终消费者作用机制更好发挥作用的建议
    6.5 小结
7 技术寻求型对外直接投资逆向技术溢出的机制—技术获取阶段国家层次子机制
    7.1 东道国宏观环境作用机制
    7.2 东道国政府政策作用机制
        7.2.1 国家层面政策作用机制
        7.2.2 地方政府层面政策作用机制
    7.3 投资母国政府激励机制
    7.4 政府直接促成产学研合作作用机制
    7.5 产业间作用机制
    7.6 产业集群利用机制
    7.7 文化碰撞激发机制
    7.8 小结
8 技术寻求型对外直接投资技术进步效应的实证研究
    8.1 企业技术寻求型对外直接投资技术进步效应实证—以中兴通讯对外直接投资为例
    8.2 国家层面技术寻求型对外直接投资的技术进步效应实证
        8.2.1 实证思路
        8.2.2 实证过程
        8.2.3 结论
    8.3 中国对外直接投资的整体技术进步效应实证
        8.3.1 数据
        8.3.2 模型选择和实证过程
        8.3.3 单位根各检验和协整检验
        8.3.4 小结
    8.4 中国对外直接投资逆向技术溢出国内影响因素分析
9 促进技术寻求型对外直接投资对技术进步效应的建议
    9.1 政府层面的建议
        9.1.1 深化“走出去”指导思想
        9.1.2 做好信息搜集和其他服务工作
        9.1.3 简化技术寻求型对外直接投资的审批手续
        9.1.4 加强对技术寻求型对外直接投资资金上的支持
        9.1.5 提高对通过技术寻求型对外直接投资所获得技术的吸收能力
        9.1.6 其他措施
    9.2 企业层面的建议
        9.2.1 确定合适的技术寻求型对外直接投资的目标地
        9.2.2 选择合适的技术寻求型对外直接投资项目的进入方式
        9.2.3 明确技术寻求型对外直接投资项目运营中的学习对象
        9.2.4 建立和完善技术寻求型对外直接投资项目的逆向技术溢出机制
        9.2.5 提高技术寻求型对外直接投资项目技术进步效应的其他措施建议
结论
参考文献
致谢
博士学位攻读期间发表的学术论文

【参考文献】

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本文编号：2879151