人民币国际化发展路径及保障措施研究

发布时间：2020-11-21 14:28

　　 货币是国家主权的象征，是一国政治、经济、军事、科技等实力的综合反映。一国货币的国际化是该国经济发展水平、金融竞争力、对外开放度和在世界政治经济格局中影响力的集中体现，也是一个国家崛起的重要标志。 经过30多年的改革开放，中国的综合国力和国际影响力得到极大提升，人民币国际化已成为21世纪中国经济发展的必然趋势。如果说亚洲金融危机扩大了人民币的地区影响，奠定了人民币国际化的基础，那么美国金融危机的爆发和蔓延则加快了人民币国际化发展的进程。2009年我国推行人民币跨境贸易结算，标志着人民币国际化开始由市场自主需求阶段走向了官方政策推动阶段。 人民币国际化是一项具有开创性、战略性和系统性的事业。作为发展中国家的货币推行国际化前无古人，没有可以参照的模版和范例。本文以货币国际化基本理论为基础，以美元、日元、马克国际化发展路径为参考，以人民币国际化的实践为依据，探讨了人民币国际化的发展路径，并提出了人民币国际化发展的保障措施。本文的主要内容及创新性工作如下： 1.将西方货币国际化的主要理论进行了系统的归纳梳理，将其划分为国际货币职能理论、国际货币竞争理论、结算货币选择理论、最优货币区理论四个板块，为研究人民币国际化发展路径和思路提供理论基础。 2.通过采用历史和比较分析的方法，研究了美元、日元、马克国际化的发展路径及特点，总结了货币国际化的一般规律，为选择有中国特色的人民币国际化发展路径提供历史借鉴和启示。 3.探讨人民币国际化影响因素，构建了分析人民币国际化程度的理论模型，并立足于人民币国际化实践，采用实证研究和SWOT方法分析了人民币国际化发展的现状、内外环境。认为在美国金融危机、欧洲债务危机和中国加快转变经济发展方式的背景下，推动人民币国际化发展的收益高于成本、机遇大于挑战、优势胜于劣势。 4.结合美元、日元和马克国际化发展路径的比较研究，提出人民币国际化应选择一条有中国特色的发展中国家货币国际化的发展路径。认为人民币国际化发展是货币“职能拓展、地域扩张和管制放松”三个维度“三步走”路径的耦合。分别从金融循环和经济循环两个角度分析了人民币国际化资金循环的发展路径，最后以实证数据为支撑，绘制了在跨境贸易与对外直接投资领域推进人民币国际化发展的、具有可操作性的路线图。 5.采取实证分析、规范分析、博弈分析等多种方法，在人民币国际化发展可能的路线框架下，结合人民币国际化的阶段性特征，提出了人民币国际化发展的保障措施：一是要夯实人民币国际化基；二是要建立人民币跨境循环机制；三是要发展人民币国际化市场平台；四是要防范人民币国际化进程风险；五是要营造良好的人民币国际化外部环境。
【学位单位】：合肥工业大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2011
【中图分类】：F832.6
【文章目录】：
摘要
Abstract
致谢
插图清单
表格清单
第一章 绪论
    1.1 选题的背景、目的和意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 研究目的和意义
    1.2 国内外研究现状及文献综述
        1.2.1 国外对货币国际化的研究
        1.2.2 国内对人民币国际化的研究
    1.3 研究思路框架及方法
        1.3.1 思路与结构
        1.3.2 研究方法
    1.4 主要创新点及不足
        1.4.1 主要创新点
        1.4.2 存在不足
    1.5 主要概念内涵界定
        1.5.1 国际货币与货币国际化
        1.5.2 人民币国际化
        1.5.3 发展路径
第二章 货币国际化基本理论
    2.1 国际货币职能理论
        2.1.1 马克思的世界货币职能理论
        2.1.2 西方学者的国际货币职能理论
    2.2 国际货币竞争理论
        2.2.1 格雷欣法则及其变异
        2.2.2 货币替代理论
        2.2.3 货币博弈理论
    2.3 计价结算货币选择理论
        2.3.1 Grassman 经验法则
        2.3.2 厂商利润最大化下的 D-Z 理论
        2.3.3 引入动态一般均衡分析的国际结算货币选择理论
    2.4 最优货币区理论
        2.4.1 要素流动性标准
        2.4.2 经济开放度标准
        2.4.3 产品多样性标准
        2.4.4 金融市场一体化标准
        2.4.5 通货膨胀相似程度标准
第三章 美元、日元、马克国际化发展路径及启示
    3.1 美元国际化的发展路径
        3.1.1 美元国际化的主要背景
        3.1.2 美元国际化发展路径的历史回顾
        3.1.3 美元国际化发展路径的特点与启示
    3.2 日元国际化发展路径
        3.2.1 日元国际化背景
        3.2.2 日元国际化发展路径的历史回顾
        3.2.3 日元国际化发展路径的特点与启示
    3.3 德国马克国际化发展路径
        3.3.1 马克国际化的背景
        3.3.2 马克国际化发展路径的历史回顾
        3.3.3 德国马克国际化发展路径的特点和启示
    3.4 货币国际化的一般规律
        3.4.1 经济实力的不断提升是推动货币国际化发展的强大“引擎”
        3.4.2 世界政治经济发展不平衡是国际货币兴衰更替的根本原因
        3.4.3 市场选择和政府推动是主权货币国际化发展不可或缺的两股重要力量
        3.4.4 世界重大政治经济或金融危机是后起国家货币国际化发展的良好契机
        3.4.5 在位国际货币的惯性与网络优势是新兴货币国际化发展的重大障碍
第四章 人民币国际化发展及路径选择的环境分析
    4.1 人民币国际化发展的现状
        4.1.1 人民币国际化的实践
        4.1.2 人民币跨境流通现状
    4.2 人民币国际化深入发展的基础和条件
        4.2.1 人民币国际化深入发展已拥有一定的基础
        4.2.2 人民币国际化深入发展的约束条件
        4.2.3 人民币国际化深入发展的有利条件
    4.3 人民币国际化路径选择的环境（SWOT）分析
        4.3.1 人民币国际化的优势（S）
        4.3.2 人民币国际化的劣势（W）
        4.3.3 人民币国际化的机遇（O）
        4.3.4 人民币国际化可能受到的威胁（T）
第五章 人民币国际化的发展路径研究
    5.1 人民币国际化的基本原则、指导思想与阶段目标
        5.1.1 基本原则
        5.1.2 总体思路
        5.1.3 阶段目标
    5.2 人民币国际化发展路径选择
        5.2.1 美元国际化路径不适合人民币、但可以借鉴
        5.2.2 马克国际化发展路径可为人民币国际化提供参考
        5.2.3 日元国际化发展路径贴近人民币国际化的现实
        5.2.4 有中国特色的人民币国际化发展路径
    5.3 人民币国际化发展的路线图
        5.3.1 人民币国际化发展的“三步走”路线图
        5.3.2 人民币国际化发展的资金循环路线图
        5.3.3 基于跨境贸易的人民币国际化发展路线图
        5.3.4 基于对外直接投资的人民币国际化发展路线图
第六章 人民币国际化发展的保障措施
    6.1 夯实人民币国际化基础
        6.1.1 转变经济发展方式，进一步提升国家经济实力
        6.1.2 提升国际分工地位，提高对外贸易竞争力
        6.1.3 深化金融体制改革，扩大金融市场的深度和广度
        6.1.4 保持币值相对稳定，增强政策的可预见性
    6.2 建立人民币跨境流通循环机制
        6.2.1 鼓励和扩大人民币“走出去”
        6.2.2 活跃人民币境外交易
        6.2.3 引导境外人民币适度回流
    6.3 打造人民币国际化金融市场平台
        6.3.1 建立和发展香港人民币离岸金融市场
        6.3.2 加快建设上海国际金融中心
        6.3.3 处理好离岸与在岸人民币市场的关系
    6.4 防范人民币国际化的风险
        6.4.1 人民币国际化面临的主要风险
        6.4.2 控制人民币国际化风险的思路
    6.5 营造人民币国际化良好的外部环境
        6.5.1 加强与国际货币基金组织的合作，逐步提高我国在 IMF 中的地位
        6.5.2 深化区域经贸关系，积极参与和推动东亚金融合作
        6.5.3 处理好与在位国际货币国的关系，渐进拓展人民币国际化空间
第七章 总结与展望
    7.1 本文总结
    7.2 研究展望
参考文献
附录1 2005-2010 年亚洲各区域国家（地区）的贸易额及其与中国的贸易情况
附录2 2003-2009 各年中国对外直接投资流量情况表
附录3 1998 年以来作者发表与人民币国际化相关的论文目录
附录4 作者博士在读期间科研成果目录

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本文编号：2893137