中国金融控股集团权利关系研究
发布时间：2020-12-07 17:20
20世纪80年代以来,随着经济全球化的高速发展和科学技术的进步,金融业分业经营向混业经营发展已经成为大势所趋,2008年爆发的国际金融危机中大型金融控股集团表现出了更强的抗风险能力,金融控股集团已经成为发达国家金融业综合经营的主要组织形式之一。但是,金融控股集团作为一种特殊的企业集团组织形式,由于其复杂的母子公司关系结构、治理关系结构、业务关系结构、人事关系结构、文化关系结构等,在内部权利关系上,相较于一般企业集团的权利关系,有其复杂性。而中国的金融控股公司由于大多是国有企业,在所有权与占有权之间的现实矛盾上,还有其特殊性。从这一背景出发,研究中国金融控股集团的权利关系具有理论和现实意义。本文以中国金融控股集团内部权利关系作为研究对象,以马克思主义经济学理论为方法论指导,充分借鉴有关现代企业理论的研究成果,灵活运用比较分析法、历史分析法、矛盾分析法等工具,结合经济学、管理学、法学、社会学、组织行为学等多学科的理论与方法,围绕如何理顺中国金融控股集团的内部权利关系,在梳理金融控股集团相关理论、类型、模式和发展现状的基础上,对金融控股集团的权利关系进行辨析,即以所有权与占有权、经营权的行使...
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：171 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
目录
导论
一、选题的目的及意义
二、研究综述
三、研究内容与思路
四、主要研究方法
五、创新与不足
第一章 基本理论概述
第一节 基本概念
一、金融控股集团的概念内涵
二、企业权利与权力的概念内涵
三、公司治理的概念内涵
第二节 企业权利理论
一、早期制度学派企业权利理论
二、新制度经济学企业权利理论
三、马克思经济学企业权利理论
第三节 企业权利与公司治理
一、公司治理的目的—协调企业权利关系
二、企业权利与公司治理之间的理论渊源
第二章 金融控股集团在中国的发展现状
第一节 金融控股集团的发展背景及历程
一、金融控股集团的发展背景
二、金融控股集团在西方主要国家的形成和发展
三、金融控股集团的一般类型
第二节 金融控股集团的经营优势
一、分业经营与混业经营、综合经营
二、金融业综合经营的模式
三、金融控股集团的经济优势
第三节 中国金融控股集团的产生与发展
一、中国金融控股集团的产生
二、中国金融控股集团发展的基础条件
三、中国金融控股集团发展的现实必然性
四、中国金融控股集团的发展现状
第三章 中国金融控股集团的权利关系概述
第一节 金融控股集团内部权利关系
一、金融控股集团所有权权能派生分析
二、集团母公司内部关系分析
三、集团母公司与子公司关系分析
第二节 金融控股集团的权利体系特征分析
一、产权层次性
二、组织层次性
三、管理层次性
第三节 金融控股集团的组织管理
一、金融控股集团的经营组织模块和管控类型
二、金融控股集团的管控模式和手段
三、金融控股集团的组织管理特征
第四章 中国金融控股集团所有权对占有权控制机制分析
第一节 所有权主体控制占有权行使机构的原则与途径
一、母公司的职能与权益
二、母公司控制子公司的基本原则
三、母公司控制子公司董事会的边界
四、母公司行使所有权的主要途径
第二节 占有权行使机构的基本职能与占有权行使途径
一、子公司董事会行使占有权的原则
二、子公司董事会和监事会的基本职能
三、子公司董事会与监事会行使占有权的途径分析
第三节 所有权主体控制占有权行使机构的主要方式
一、人事控制
二、决策控制
三、财务控制
四、风险与审计控制
第四节 所有权主体控制占有权行使机构的主要矛盾
一、国有资本所有权与占有权合二为一的矛盾
二、母公司作为大股东与子公司其他股东之间的利益矛盾
三、子公司所有者股权结构与董事会内部制衡机制的矛盾
四、子公司监事会监督机制缺失的矛盾
第五章 中国金融控股集团占有权对经营权控制机制分析
第一节 经营权行使者的基本职能与主要权利
一、子公司经理层行使经营权的前提条件
二、子公司经理层的基本职能
三、子公司经理层的主要权利
第二节 占有权行使机构控制经营者的主要方式
一、人事与绩效管理
二、财务与审计管理
三、其他日常监管
第三节 占有权行使机构控制经营者的主要矛盾
一、子公司董事会与经理层"内部人控制"的矛盾
二、经营者行政选拔机制与市场化的矛盾
三、缺乏完善的激励约束机制
第六章 完善中国金融控股集团权利关系的对策建议
第一节 维护所有权主体权利的行使
一、明确生产资料和劳动力所有权
二、建立均衡的股权结构
三、强化对利益相关者的保护
第二节 完善占有权职能的行使
一、进一步完善董事会制度
二、进一步加强监事会职能
三、完善职工代表大会和工会的权利职能
第三节 规范经营权职能的行使
一、加强业务协同,形成竞争合力
二、规范内部交易,增强规模效应
三、完善经营者选任机制和高级经理层责任制度
四、健全经营者激励约束机制
参考文献
攻读学位期间发表的学术论文目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]规模经济、范围经济与企业一体化选择——基于新古典经济学的解释[J]. 徐斌. 云南财经大学学报. 2010(02)
[2]建立以商业银行为核心的纯粹型金融控股公司[J]. 李蕴晖. 合作经济与科技. 2010(06)
[3]2008年中国金融市场运行分析报告[J]. 陈晓虹,刘肯,杨婕. 上海金融. 2009(02)
[4]公司治理结构的理论基础[J]. 张海生. 理论月刊. 2008(09)
[5]现代公司治理理论基础的分析[J]. 黄磊,闫存岩,孟宪伟. 经济问题. 2008(08)
[6]合并财务报表的合并范围[J]. 孙淑云. 现代会计. 2008(03)
[7]论公司权力的经济学属性[J]. 谭宗宪,骆月敏. 当代经济管理. 2008(01)
[8]合并财务报表新旧准则的几点比较[J]. 应菲. 今日科苑. 2007(19)
[9]金融控股公司的规模经济、范围经济研究[J]. 徐顺英. 现代管理科学. 2007(09)
[10]我国金融机构综合经营模式的选择及发展对策[J]. 覃宇环,代洪丽. 广西经济管理干部学院学报. 2007(01)
博士论文
[1]企业集团管理控制系统研究[D]. 付春满.天津大学 2008
[2]金融控股集团公司治理研究[D]. 潘东.重庆大学 2007
[3]基于子公司主导行为的企业集团母子公司治理研究[D]. 汪建康.哈尔滨工程大学 2007
[4]协调与合作视角下的企业集团治理研究[D]. 谢明亮.山东大学 2006
[5]中国控股公司制度研究[D]. 陈心宇.西北农林科技大学 2006
[6]基于博弈分析的企业集团公司治理模式研究[D]. 李晓娣.哈尔滨工程大学 2006
[7]基于权力—权利系统的企业组织变革研究[D]. 邵仲岩.哈尔滨工程大学 2006
[8]金融控股公司模式论[D]. 盖艳梅.中共中央党校 2005
[9]权力的博弈与制衡[D]. 秦莉.中国政法大学 2005
[10]中国金融控股公司制度研究[D]. 孔令学.中共中央党校 2004
本文编号：2903622
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：171 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
目录
导论
一、选题的目的及意义
二、研究综述
三、研究内容与思路
四、主要研究方法
五、创新与不足
第一章 基本理论概述
第一节 基本概念
一、金融控股集团的概念内涵
二、企业权利与权力的概念内涵
三、公司治理的概念内涵
第二节 企业权利理论
一、早期制度学派企业权利理论
二、新制度经济学企业权利理论
三、马克思经济学企业权利理论
第三节 企业权利与公司治理
一、公司治理的目的—协调企业权利关系
二、企业权利与公司治理之间的理论渊源
第二章 金融控股集团在中国的发展现状
第一节 金融控股集团的发展背景及历程
一、金融控股集团的发展背景
二、金融控股集团在西方主要国家的形成和发展
三、金融控股集团的一般类型
第二节 金融控股集团的经营优势
一、分业经营与混业经营、综合经营
二、金融业综合经营的模式
三、金融控股集团的经济优势
第三节 中国金融控股集团的产生与发展
一、中国金融控股集团的产生
二、中国金融控股集团发展的基础条件
三、中国金融控股集团发展的现实必然性
四、中国金融控股集团的发展现状
第三章 中国金融控股集团的权利关系概述
第一节 金融控股集团内部权利关系
一、金融控股集团所有权权能派生分析
二、集团母公司内部关系分析
三、集团母公司与子公司关系分析
第二节 金融控股集团的权利体系特征分析
一、产权层次性
二、组织层次性
三、管理层次性
第三节 金融控股集团的组织管理
一、金融控股集团的经营组织模块和管控类型
二、金融控股集团的管控模式和手段
三、金融控股集团的组织管理特征
第四章 中国金融控股集团所有权对占有权控制机制分析
第一节 所有权主体控制占有权行使机构的原则与途径
一、母公司的职能与权益
二、母公司控制子公司的基本原则
三、母公司控制子公司董事会的边界
四、母公司行使所有权的主要途径
第二节 占有权行使机构的基本职能与占有权行使途径
一、子公司董事会行使占有权的原则
二、子公司董事会和监事会的基本职能
三、子公司董事会与监事会行使占有权的途径分析
第三节 所有权主体控制占有权行使机构的主要方式
一、人事控制
二、决策控制
三、财务控制
四、风险与审计控制
第四节 所有权主体控制占有权行使机构的主要矛盾
一、国有资本所有权与占有权合二为一的矛盾
二、母公司作为大股东与子公司其他股东之间的利益矛盾
三、子公司所有者股权结构与董事会内部制衡机制的矛盾
四、子公司监事会监督机制缺失的矛盾
第五章 中国金融控股集团占有权对经营权控制机制分析
第一节 经营权行使者的基本职能与主要权利
一、子公司经理层行使经营权的前提条件
二、子公司经理层的基本职能
三、子公司经理层的主要权利
第二节 占有权行使机构控制经营者的主要方式
一、人事与绩效管理
二、财务与审计管理
三、其他日常监管
第三节 占有权行使机构控制经营者的主要矛盾
一、子公司董事会与经理层"内部人控制"的矛盾
二、经营者行政选拔机制与市场化的矛盾
三、缺乏完善的激励约束机制
第六章 完善中国金融控股集团权利关系的对策建议
第一节 维护所有权主体权利的行使
一、明确生产资料和劳动力所有权
二、建立均衡的股权结构
三、强化对利益相关者的保护
第二节 完善占有权职能的行使
一、进一步完善董事会制度
二、进一步加强监事会职能
三、完善职工代表大会和工会的权利职能
第三节 规范经营权职能的行使
一、加强业务协同,形成竞争合力
二、规范内部交易,增强规模效应
三、完善经营者选任机制和高级经理层责任制度
四、健全经营者激励约束机制
参考文献
攻读学位期间发表的学术论文目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]规模经济、范围经济与企业一体化选择——基于新古典经济学的解释[J]. 徐斌. 云南财经大学学报. 2010(02)
[2]建立以商业银行为核心的纯粹型金融控股公司[J]. 李蕴晖. 合作经济与科技. 2010(06)
[3]2008年中国金融市场运行分析报告[J]. 陈晓虹,刘肯,杨婕. 上海金融. 2009(02)
[4]公司治理结构的理论基础[J]. 张海生. 理论月刊. 2008(09)
[5]现代公司治理理论基础的分析[J]. 黄磊,闫存岩,孟宪伟. 经济问题. 2008(08)
[6]合并财务报表的合并范围[J]. 孙淑云. 现代会计. 2008(03)
[7]论公司权力的经济学属性[J]. 谭宗宪,骆月敏. 当代经济管理. 2008(01)
[8]合并财务报表新旧准则的几点比较[J]. 应菲. 今日科苑. 2007(19)
[9]金融控股公司的规模经济、范围经济研究[J]. 徐顺英. 现代管理科学. 2007(09)
[10]我国金融机构综合经营模式的选择及发展对策[J]. 覃宇环,代洪丽. 广西经济管理干部学院学报. 2007(01)
博士论文
[1]企业集团管理控制系统研究[D]. 付春满.天津大学 2008
[2]金融控股集团公司治理研究[D]. 潘东.重庆大学 2007
[3]基于子公司主导行为的企业集团母子公司治理研究[D]. 汪建康.哈尔滨工程大学 2007
[4]协调与合作视角下的企业集团治理研究[D]. 谢明亮.山东大学 2006
[5]中国控股公司制度研究[D]. 陈心宇.西北农林科技大学 2006
[6]基于博弈分析的企业集团公司治理模式研究[D]. 李晓娣.哈尔滨工程大学 2006
[7]基于权力—权利系统的企业组织变革研究[D]. 邵仲岩.哈尔滨工程大学 2006
[8]金融控股公司模式论[D]. 盖艳梅.中共中央党校 2005
[9]权力的博弈与制衡[D]. 秦莉.中国政法大学 2005
[10]中国金融控股公司制度研究[D]. 孔令学.中共中央党校 2004
本文编号：2903622
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