YH证券公司融资融券业务风险管理研究

发布时间：2017-05-09 12:12

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【摘要】：自2010年正式登陆中国资本市场以来,中国的融资融券业务也获得了突飞猛进的增长。融资融券业务在完善市场机制、增加对投资者的投资渠道以及增加证券公司收入上起到了积极作用,但同时也带来了非常大的风险。融资融券的两面性在给我国资本市场带来诸多有利因素的同时,由于该业务的杠杆特性,风险也会随着盈利的增加而不断放大。在证券市场的各种角色中,证券公司是业务过程的重要角色,也是融资融券业务的主要操作者,因此,证券公司将会面临各种难以预见的风险,而做好应对这些风险的手段和措施,无论是对证券公司自己本身还是对我国目前还尚不完善的证券市场,都具有举足轻重的意义。在融资融券业务在未来势必进一步发展的情况下,在融资融券业务的主要参与者发展即证券公司的融资融券的主要发展,其未来发展的如何完全由其风险控制的程度来决定。然而,通过现有的文献研究中,我们并没有发现从勘探研究的角度来看一个具体的证券公司考察其融资融券业务的风险,因此,本文YH融资融券实践操作的研究在这个问题上有理论和实践的双重价值。目前,国家的改革在有序地进行,十三五规划、一带一路等正在有条不紊地向前推进。在21世纪国际金融新秩序中,中国作为第二大经济体所做出的贡献会日益显现,中国资本市场未来发展大有可为。这些将进一步增强资本市场国家队金融机构的实力,将有利于形成中国资本市场健康发展的重要支撑力量,有利于国家的金融安全,符合国家利益。这为证券公司提供了难得的发展机遇。金融机构管理水平和服务质量将进一步提高,证券公司将着力打造综合金融服务平台,为投资者提供一站式金融解决方案。本文通过介绍YH证券公司基本情况及其融资融券业务发展现状,说明它的推出对证券公司所带来的影响,以该公司的业务流程实践操作为基础,梳理了其开展此项业务的存在的主要风险,并对业务中的各个流程环节进行梳理,运用风险管理理论,详细地探讨了应该如何最优地对存在的风险进行控制,并提出对该企业两融业务的风险管理的措施和建议,最后阐述本文的研究结论及研究展望。
【关键词】：证券公司 融资融券 风险管理
【学位授予单位】：安徽大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F272.3;F832.39
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 第一章 绪论7-15
• 一、研究背景与意义7-9
• 二、国内外研究现状9-12
• 三、研究内容和框架12-14
• 四、本文研究创新点14-15
• 第二章 YH证券公司融资融券发展现状及存在的风险15-29
• 一、融资融券的特点15-20
• 二、YH证券公司基本概况和融资融券业务发展现状20-25
• 三、YH证券公司开展融资融券业务存在的主要风险25-29
• 第三章 YH证券公司融资融券业务风险管理分析29-42
• 一、YH证券公司融资融券业务风险管理遵循的目标和原则29-31
• 二、YH证券公司融资融券业务风险管理优缺点分析31-34
• 三、YH证券公司融资融券业务风险管理优化设计34-42
• 第四章 YH证券公司进一步完善融资融券业务风险管理的对策建议42-48
• 一、加强融资融券业务风险防范42-43
• 二、加强对信用风险的管理43-44
• 三、加强对市场风险的管理44
• 四、加强对操作风险的管理44-46
• 五、推进全面风险管理体系建设46
• 六、公司自营投资业务与净资产规模相匹配46-47
• 七、完善转融通机制47-48
• 第五章 研究结论和研究展望48-51
• 一、研究结论48-49
• 二、研究展望49-51
• 结束语51-52
• 参考文献52-55
• 致谢55

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本文编号：352472