地级市金融机构反洗钱工作现状分析及政策建议

发布时间：2022-06-03 20:36

　　构建科学合理的反洗钱人力资源配置是义务机构开展合规管理、防控风险的内部治理要求,其核心原则是人力资源、绩效管理、风险控制目标等相互促进有效履职,但当前地级市金融机构（含中小法人机构）在人力资源的配置、管理、绩效考核等存在诸多制约因素与不足,制约了反洗钱履职成效的有效发挥。文中基于优化人力资源配置、科学合理绩效考核与提升履职成效的目标,以云南省文山壮族苗族自治州辖内义务机构的现状为例,探析成因,提出工作建议。 

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【文章目录】：
一、人力资源配置依据及要求
二、现状及履职成效
    (一)指定机构、配置人员
    (二)履职成效
三、问题及成因分析
    (一)重视程度不够,总体人力资源配置不足
    (二)牵头部门履职保障不足,业务部门反洗钱履职弱化
    (三)专业复合型人才匮乏
    (四)反洗钱绩效考核亟待优化
四、工作建议
    (一)增强责任意识,形成多层叠加重视机制
    (二)加强监督指导,督促建立完善人力资源配备与业务规模相适应的工作机制
    (三)强化业务培训,构建反洗钱人才“资金池”
    (四)优化绩效考核机制,突出奖惩激励



本文编号：3653446