欧洲银行管理局反洗钱职能改革分析及建议

发布时间：2022-10-15 13:10

　　从2020年开始,欧洲银行管理局统一行使反洗钱监管职能。本文从宏观层面发挥反洗钱监管引领,中观层面强调监管协调作用,微观层面抓好反洗钱法律法规实施三个维度论述欧洲银行管理局的职能改革,并就这一改革对中资银行反洗钱管理的影响提出建议。 

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【文章目录】：
一、欧洲银行管理局反洗钱职能改革背景
二、欧洲银行管理局反洗钱职能改革内容
    （一）宏观层面：发挥EBA反洗钱监管引领作用
    （二）中观层面：强化EBA反洗钱监管协调功能
    （三）微观层面：抓好欧盟反洗钱监管法规实施
        1. 对成员国监管机构开展反洗钱专题同行审查。
        2. 要求成员国对金融机构开展反洗钱调查。
        3. 对违反反洗钱监管法律进行调查。
三、欧洲银行管理局反洗钱监管改革分析及展望
    （一）欧洲银行管理局优化了反洗钱监管职能
    （二）欧盟强化反洗钱监管趋同要求下EBA将会发挥更重要作用
    （三）欧盟将反洗钱监管与审慎监管联系起来的监管趋势值得关注
四、对中资银行在欧机构的建议



本文编号：3691366