我国场外衍生品市场监管模式的困境与改革

发布时间：2017-06-30 20:12

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【摘要】：我国场外衍生品市场发展在政府严格管控之下、自律监管发展缓慢,导致高度标准化的产品和严格的市场主体限制。场外衍生品市场在金融行业分业监管模式下体现出多头监管局,监管权力配置以银行业监管机构为主管,与机构型监管模式不符,也同发达资本市场上证券及期货业监管者(或统一监管者)主管场外衍生品的国际做法存在矛盾。在涉外监管方面,我国在"走出去"和"请进来"同时,对政府监管域外效力、合法性和可行性提出挑战。总结借鉴发达市场经验教训,发现各国在保留或改良原有自律监管的基础上更加强调政府监管的作用,功能型监管与机构型监管二者结合,且功能型监管加强。我国应在政府监管基础上逐步健全自律监管体系,向功能为主、机构为辅的多头监管转变,同时加快建立域外监管的协调与合作机制。
【作者单位】： 上海师范大学商学院;
【关键词】： 场外衍生品 监管模式 监管权力配置
【基金】：教育部人文社科青年基金项目(15YJC820001)
【分类号】：F832.5
【正文快照】： 我国场外衍生品市场发展起步较晚,现阶段交易量仍较小、产品单一、市场参与主体结构以银行为主,参与度有限,与发达资本市场差距巨大。根据金融十二五规划,我国场外衍生品市场将获得更充分的发展———产品种类将不断创新和多样化,市场参与主体也将扩大和多元化。为适应未来发

【参考文献】

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本文编号：503330