浅议基金子公司的内部控制体系建设

发布时间：2017-11-01 16:32

  本文关键词：浅议基金子公司的内部控制体系建设

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【摘要】：基金子公司所特有的经营范围广泛、业务品种较多、产品结构不断创新等特点使其面临的风险比其他金融机构更加多样、复杂、隐蔽,加强和提高基金子公司的内部控制建设一直是证监会和基金业协会关注的重点,基金子公司在业务迅速扩张的同时,强化、完善内部控制体系建设的迫切性越来越高。文章就基金子公司的业务状况、内部控制状况以及如何建设基金子公司内部控制体系提出意见,为基金子公司内部控制体系建设出谋划策。
【作者单位】： 深圳市红塔资产管理有限公司风控合规部;
【关键词】： 基金子公司 资产管理计划 业务规模 内部控制体系建设
【分类号】：F832.39
【正文快照】： 一、基金子公司业务状况(一)概述自2012年11月第一批基金管理公司投资设立从事特定客户资产管理业务的子公司(本文简称“基金子公司”)诞生起,基金子公司业务由类信托业务拓展到全通道业务,并伴随资产证券化、并购基金、新三板、股权投资、跨境投资等陆续不断拓展行业版图,为

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本文编号：1127658