新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究

发布时间：2018-01-03 13:32

  本文关键词：新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究　出处：《证券市场导报》2017年01期 　论文类型：期刊论文

  更多相关文章： 新常态 合规管理 风险管理 管理模式

【摘要】：在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建议。
[Abstract]:Under the background of the transformation of external supervision and the innovation and development of the industry, the securities industry violations and risks are increasing, the industry urgently needs to improve the existing risk control compliance management model. On the basis of investigation and research, combined with the domestic and foreign risk control compliance management practice, this paper summarizes four basic risk control compliance management models, respectively for risk control compliance leading mode. Full-time risk control compliance model, risk control committee model, risk control centralized model, and gives the securities companies combined with their own strategic objectives, operating conditions, business characteristics, risk preference. Management ability and other suggestions for configuring different management models.
【作者单位】： 山东证监局;
【基金】：山东省社会科学规划项目“新常态下证券公司风控合规管理模式研究”(批准号:15CJR05)阶段性成果
【分类号】：F832.39
【正文快照】： 十八大后,中国证监会积极贯彻国务院简政放权要求,大力推动监管转型1,不断加强事中事后监管,依法监管、从严监管、全面监管成为“监管新常态”。与此同时,创新发展后,证券公司业务范围不断拓展,融资类业务、资产管理业务、场外市场业务等创新业务发展迅速。证券公司集团化经营

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本文编号：1374110