XN证券营业部投资顾问业务转型研究

发布时间：2018-05-21 15:41

  本文选题：证券投资顾问业务 + 证券营业部　； 参考：《吉林大学》2017年硕士论文

【摘要】：证券行业随着三十年的快速发展,资本市场的广度与深度不断增加。截止2017年3月底,沪深两市总市值53.96万亿。上市公司总数为3185家。近些年,证券市场的金融产品得到丰富。股指期货,国债期货,个股期权,商品期权等陆续正式交易,这使得投资者投资标的范围不断扩大。随着中国经济的发展,居民财富呈现加速增长,高净值财富人群也不断增加,社会民众对于财富管理的需求日益增加。在这样的大背景下,证券投资顾问业务却遭遇行业发展瓶颈与困境。《证券投资顾问业务暂行规定》在2011年1月1日正式实施,对证券公司的投资顾问业务进行了规范。证券投资咨询业务迎来六年多的发展,仍无法达到行业预期的效果。如今,越来越多的证券投资顾问,思考着如何在合规监管的基础下,实现自身价值。证券营业部处于证券经纪业务的最前沿,营业部投资顾问业务转型的成功与否,关系着证券公司向财富管理业务转型的成败。本文通过对国内外证券投资顾问业务模式的分析与比较,指出各种业务模式的特点。本文借鉴了嘉信理财独立投资顾问业务和美林证券的金融顾问模式,并指出XN证券营业部投资顾问业务转型的方向。通过对营业部投资顾问岗位的重新定位,证券投资顾问找到自身优势,进行团队合作,通过优质的客户服务来体现自身价值。论文研究发现,当前法律法规明确禁止证券投资顾问代客理财,买卖股票等行为。在2015年3月16日,中国证券业协会发布了《账户管理业务规则(征求意见稿)》。这标志了未来证券营业部投资顾问可以开展账户管理业务,并且本文重点分析了账户管理型的投资顾问业务的特点,以及相关的人才建设。本文对证券投资顾问业务的进行深度解刨,指出营业部投资顾问所处的困境,并提出其业务转型方向。通过本文的分析研究,不仅对XN证券投资顾问业务的开展提供了新型的业务模式,更对证券投资顾问人员的转型提供借鉴意义。
[Abstract]:With the rapid development of securities investment consultants in the past 30 years , the breadth and depth of the capital market have been increasing . As of the end of March 2017 , the total market value of the securities investment advisers has increased .
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2017
【分类号】：F832.39

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本文编号：1919798