A企银行与YW公司市场化债转股的结构设计研究
发布时间：2022-07-29 15:39
近年来我国经济发展步入新常态、国内供给结构不平衡,企业高负债经营,运营效率不足,商业银行不良贷款风险增大,在这一背景下市场化债转股作为我国供给侧结构性改革的组成部分之一应运而生。本文以比较有代表性的YW公司市场化债转股为案例展开研究,探讨在供给侧改革这一新的市场环境下,商业银行如何进行市场化债转股合同结构设计的标的选择、组织安排及退出,研究了市场化债转股将会面临的风险以及风险的应对措施,以对新一轮债转股的实施形成一定的借鉴。最终进一步支持国有企业转型升级,完成商业银行自身的风险防范与价值创造,深化金融体制改革。为了解债转股国内外的相关研究和实施经验,本文运用了文献研究法及案例分析法。本文的研究结论是:（1）YW市场化债转股结构设计的特点有,标的选择以暂时遇到困难的国有企业为主;组织安排为银行作为主导,灵活运用基金模式;投资优质资产,资金市场化募集;退出方式灵活,设置风险控制。（2）YW公司市场化债转股合同可以成功签订,既依托于宏观经济环境与政策,也是银行和企业双方的发展需求,债转股方案的结构设计可操作性强,设计灵活,满足各方需求。（3）通过实施市场化债转股可,优化资本结构,平衡我国企业...
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
致谢
摘要
ABSTRACT
1 引言
1.1 背景与问题
1.2 研究意义
1.3 研究现状与不足
1.4 研究思路与研究内容
1.5 研究方法与案例选择
2 文献述评
2.1 债转股国外研究
2.1.1 债转股的国际经验
2.1.2 债转股国际研究现状
2.2 我国债转股实施经验及理论研究
2.2.1 我国首次实施债转股的流程及效果
2.2.2 国内债转股理论研究
2.2.3 国内债转股案例研究
3 A银行与YW公司市场化债转股案例
3.1 A银行与YW公司情况概述
3.1.1 A银行基本情况
3.1.2 YW公司基本情况
3.2 YW公司市场化债转股结构设计
3.2.1 标的选择与组织安排
3.2.2 退出方式与风险应对
3.3 YW公司市场化债转股实施效果
4 案例分析及相关讨论
4.1 YW公司市场化债转股结构设计的流程及效果
4.2 YW公司市场化债转股结构设计特点
4.3 YW公司市场化债转股的逻辑分析
4.3.1 市场化债转股成功签订的宏观条件
4.3.2 市场化债转股成功签订的直接因素
4.3.3 市场化债转股成功签订的间接因素
4.4 YW公司市场化债转股结构设计的风险控制分析
4.4.1 债转股方案信息不对称风险
4.4.2 债转股方案的委托代理风险
4.4.3 债转股资金被挪用风险
4.4.4 商业银行资本占用加大风险
4.4.5 市场化债转股的风险应对措施
5 案例总结
5.1 我国两轮债转股的对比
5.2 市场化债转股的优势评价
5.3 案例研究的启示及意义
6 研究结论
6.1 主要研究结论
6.2 本文研究不足
参考文献
学位论文数据集
【参考文献】：
期刊论文
[1]把握不良资产演化趋势 审慎推进市场化债转股[J]. 胡建忠. 新金融评论. 2016(04)
[2]关于推进市场化债转股若干问题的思考[J]. 李金波. 银行家. 2016(08)
[3]中国的债转股与不良贷款证券化:一些初步考虑[J]. 詹姆斯·丹尼尔,约瑟·加里多,马里纳·莫雷蒂,王鹏,崔延贵. 金融发展研究. 2016(07)
[4]经济新常态下债转股的困境及其破解机制研究[J]. 梁伟亮. 浙江金融. 2016(07)
[5]市场化债转股:国际脚步及国内路径[J]. 曾刚. 当代金融家. 2016(07)
[6]新一轮债转股应坚持市场化取向[J]. 刘纪鹏,何广亮. 清华金融评论. 2016(06)
[7]用市场化思维和手段去杠杆 兼谈对债转股手段的运用[J]. 吴晓灵. 清华金融评论. 2016(05)
[8]浅议债转优先股[J]. 关小虎. 金融会计. 2016(01)
[9]关于公司债转股评估若干问题的思考[J]. 程德元. 财会学习. 2013(03)
[10]商业银行公司治理模式的国际比较与启示[J]. 王飞,熊鹏. 生产力研究. 2010(03)
硕士论文
[1]长江航运（集团）总公司债转股实施研究[D]. 彭晋鸿.武汉理工大学 2007
[2]黑龙江省国有企业债转股跟踪调查研究[D]. 赵贵宾.东北林业大学 2003
本文编号：3666728
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
致谢
摘要
ABSTRACT
1 引言
1.1 背景与问题
1.2 研究意义
1.3 研究现状与不足
1.4 研究思路与研究内容
1.5 研究方法与案例选择
2 文献述评
2.1 债转股国外研究
2.1.1 债转股的国际经验
2.1.2 债转股国际研究现状
2.2 我国债转股实施经验及理论研究
2.2.1 我国首次实施债转股的流程及效果
2.2.2 国内债转股理论研究
2.2.3 国内债转股案例研究
3 A银行与YW公司市场化债转股案例
3.1 A银行与YW公司情况概述
3.1.1 A银行基本情况
3.1.2 YW公司基本情况
3.2 YW公司市场化债转股结构设计
3.2.1 标的选择与组织安排
3.2.2 退出方式与风险应对
3.3 YW公司市场化债转股实施效果
4 案例分析及相关讨论
4.1 YW公司市场化债转股结构设计的流程及效果
4.2 YW公司市场化债转股结构设计特点
4.3 YW公司市场化债转股的逻辑分析
4.3.1 市场化债转股成功签订的宏观条件
4.3.2 市场化债转股成功签订的直接因素
4.3.3 市场化债转股成功签订的间接因素
4.4 YW公司市场化债转股结构设计的风险控制分析
4.4.1 债转股方案信息不对称风险
4.4.2 债转股方案的委托代理风险
4.4.3 债转股资金被挪用风险
4.4.4 商业银行资本占用加大风险
4.4.5 市场化债转股的风险应对措施
5 案例总结
5.1 我国两轮债转股的对比
5.2 市场化债转股的优势评价
5.3 案例研究的启示及意义
6 研究结论
6.1 主要研究结论
6.2 本文研究不足
参考文献
学位论文数据集
【参考文献】：
期刊论文
[1]把握不良资产演化趋势 审慎推进市场化债转股[J]. 胡建忠. 新金融评论. 2016(04)
[2]关于推进市场化债转股若干问题的思考[J]. 李金波. 银行家. 2016(08)
[3]中国的债转股与不良贷款证券化:一些初步考虑[J]. 詹姆斯·丹尼尔,约瑟·加里多,马里纳·莫雷蒂,王鹏,崔延贵. 金融发展研究. 2016(07)
[4]经济新常态下债转股的困境及其破解机制研究[J]. 梁伟亮. 浙江金融. 2016(07)
[5]市场化债转股:国际脚步及国内路径[J]. 曾刚. 当代金融家. 2016(07)
[6]新一轮债转股应坚持市场化取向[J]. 刘纪鹏,何广亮. 清华金融评论. 2016(06)
[7]用市场化思维和手段去杠杆 兼谈对债转股手段的运用[J]. 吴晓灵. 清华金融评论. 2016(05)
[8]浅议债转优先股[J]. 关小虎. 金融会计. 2016(01)
[9]关于公司债转股评估若干问题的思考[J]. 程德元. 财会学习. 2013(03)
[10]商业银行公司治理模式的国际比较与启示[J]. 王飞,熊鹏. 生产力研究. 2010(03)
硕士论文
[1]长江航运（集团）总公司债转股实施研究[D]. 彭晋鸿.武汉理工大学 2007
[2]黑龙江省国有企业债转股跟踪调查研究[D]. 赵贵宾.东北林业大学 2003
本文编号：3666728
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