香港地区衍生品交易中的投资者适当性制度之探讨

发布时间：2017-07-06 00:13

  本文关键词：香港地区衍生品交易中的投资者适当性制度之探讨

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【摘要】：为维护金融市场的繁荣稳定,保护投资者合法利益,香港地区金融管理局、证监会等部门逐步加强对投资产品尤其是衍生产品的监管,通过一系列法规、守则、指引等逐步建立了香港地区的证券投资者适当管理制度。本文建议中国内地借鉴投资者适当性制度在香港地区的实践经验,强化中介机构适当性管理的义务,明确违规机构或个人的法律责任,明确中介机构在开户、客户交易过程中应承担的责任,从法律层面明确我国内地的衍生品市场尤其是金融期货市场投资者适当性制度。
【作者单位】： 大辉投资咨询有限公司;
【关键词】： 金融衍生品 投资者适当性 中介机构 责任
【分类号】：F832.5
【正文快照】： 一、引言自1973年香港地区开始发行认股权证以来,伴随着商品交易所以及期货交易所的成立,香港地区衍生品市场日渐繁荣,市场的成熟吸引了境内个人投资者与海外机构投资者的参与,投资者结构逐渐多元化。与此同时,衍生品市场投资品种也愈发齐全,不断有风险特殊、结构复杂的创新产

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本文编号：524120