我国私募股权投资基金募集模式的比较分析

发布时间：2017-09-24 05:34

  本文关键词：我国私募股权投资基金募集模式的比较分析

  更多相关文章： 私募股权基金 募集模式 差异性 法律监管

【摘要】：私募股权投资基金,即私募股权基金,从开始引入中国到现在,在中国的发展概括起来共经历了六个阶段,随着不同的发展阶段,使得私募股权投资基金逐步走向成熟的健康发展之路,同时随着我国立法的完善,使得私募股权投资基金的三种募集模式即公司制私募股权投资基金、信托制私募股权投资基金、有限合伙制私募股权投资基金得以确立法律地位,根据所依据的法律不同,以及在企业发展的不同阶段的引入不同,使其在募集以及后续的运作、退出方式中,都有着不同的特征与差异。本文在着眼当今我国资本市场的环境以及整个资本市场的大环境下,从三种不同的募集模式出发,结合其内部治理机制和外部监管相结合,分析其不同募集模式下得监管、法律依据、税收等方面的差异性及其共同点,并根据我国私募股权投资基金发展的不同阶段暴露出问题,和相应逐渐建立起来的立法监管,在一定案例支持为基础的情况下,总结分析出最适宜我国私募股权投资基金募集发展的模式,即有限合伙制私募股权投资基金的募集模式。并针对我国目前的基本法律环境给出一些建议,力求为我国私募股权投资基金未来能健康有序的发展尽微薄之力。
【关键词】：私募股权基金 募集模式 差异性 法律监管
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-9
• 第一章 绪论9-11
• 第一节 研究背景及意义9-10
• 第二节 论文研究的内容及应用的方法10-11
• 第二章 私募股权投资基金(PE)概述11-25
• 第一节 私募股权投资基金(PE)主要内容、分类11-14
• 一、私募股权投资基金(PE)与风险投资基金(VC)11-12
• 二、私募股权投资基金(PE)与天使投资基金12-13
• 三、私募股权投资基金(PE)与私募证券投资基金13-14
• 第二节 私募股权投资基金(PE)与公募基金的区别14
• 第三节 私募股权投资基金(简称“PE”)在国内的发展14-18
• 一、外国私募股权投资基金(PE)在中国的发展14-15
• 二、国内私募股权投资基金在中国的发展15-18
• 第四节 私募股权投资基金(PE)的释义18-19
• 第五节 私募股权投资基金的特点19-25
• 第三章 私募股权投资基金募集模式比较分析25-45
• 第一节 私募股权投资基金(PE)募集模式概述25
• 第二节 私募股权投资基金主要募集模式25-40
• 一、公司制形式的私募股权投资基金25-31
• 二、信托制私募股权投资基金31-38
• 三、有限合伙制私募股权投资基金38-39
• 四、三种募集模式共同法律监管制度39-40
• 第三节 我国私募股权投资基金不同募集模式比较分析40-45
• 一、资金募集的难易方面40-41
• 二、资金的利用效率41-42
• 三、基金投资人的责、权、利42-43
• 四、IPO退出的便利程度43
• 五、税收成本43
• 六、法律监管43-45
• 第四章 我国私募股权投资基金(PE)募集模式的问题45-49
• 第一节 我国私募股权投资基金募集模式的问题45-46
• 一、公司制私募股权投资基金45
• 二、信托制私募股权投资基金45-46
• 三、有限合伙制私募股权投资基金46
• 第二节 我国私募股权投资基金法律制度存在的问题46-49
• 一、内部治理存在的法律问题47
• 二、私募股权投资基金的外部监管问题47-49
• 第五章 我国私募股权投资基金募集模式的相关建议及对策完善49-51
• 第一节 我国私募股权投资基金募集模式的立法完善49
• 第二节 我国私募股权投资基金监管制度的完善49-51
• 一、完善监管法律体系、明确监管思路49-50
• 二、构建私募股权投资监管法律体系50-51
• 第六章 总结与展望51-56
• 第一节 最适合我国资本的市场的私募股权投资基金募集模式51
• 第二节 我国有限合伙型私募股权基金的建议51-54
• 一、立法完善51-52
• 二、信用制度完善52-53
• 三、监管原则完善53-54
• 四、借鉴国外经验54
• 第三节 展望54-56
• 参考文献56-59
• 致谢59

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本文编号：909653