股票演化分析理论_诺思制度变迁的路径依赖理论新发展

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经济评论 　 2006 年第 2 期

诺思制度变迁的路径依赖理论新发展
刘和旺
　　 摘要 : 诺思制度变迁的路径依赖理论经历了从 “技术变迁的路径依赖” “制度变迁 到 的路径依赖” 的发展过程 。在此过程中 , 诺思逐渐认识到他的 “制度变迁的路径依赖” 与

“技术变迁的路径依赖” 的差别及路径依赖现象的认知 -

制度 - 经济层面的传递机制 ,从 而形成了独具特色的制度变迁的路径依赖理论 。该理论强调了政治过程影响制度选择 , 制度变迁是一个适应性学习的过程 ,制度的非效率是历史的常态 。 关键词 : 技术变迁 　 路径依赖 　 制度变迁 　 报酬递增

一、 关于制度变迁的路径依赖问题的探讨
路径依赖的经济学讨论最早可追溯到大卫? 保 罗 (A. David Paul ) 于 1975 年出版的 《技术选择 、 创新 和经济增长》 一书 , 但当时并未引起重视 。随后 , 谢 ( Thomas C. Schelling ,1978) 在 林 《微观动机和宏观行 为》 书 中 , 又 提 出 了“互 动 性 行 为 ”( interactive 一 behavior) 问题 ,他指出 , 经济结果严重依赖于行为发 生时的秩序 ,因此 , 即使面临着更有利的选择 , 一些 次优的结果可能非常流行 。
20 世纪 80 年代以后 , 经济学家大卫? 保罗和阿 瑟 ( W. B. Arthur) 用路径依赖方法来研究技术变迁 ,

件和报酬递增的联合作用 , 导致了劣等技术占主导 地位和锁定效应的发生 。 诺思 (Douglass C. North) 是从技术变迁领域引入 路径依赖方法进行制度研究的第一人 。继他之后 , 对制度变迁的路径依赖研究十分活跃 , 例如 Stark (1992) 、 Campbell ( 1991 ; 1996 ; 1997 ) 、 Hausner ( 1995 ) 、 Grief ( 1994 ; 1997 ) 、 Pierson ( 2000 ; 2004 ) 、 Caroline ( 2001) 、 ( 2001) 和 A. 爱伦? ( 2004) 等 青木昌彦 斯密德 都参与了此项研究活动 。他们大多认识到制度变迁 ( 演化) 受到制度遗产 、 集团讨价还价的能力 、 有限理 性等诸多因素的制约 , 并且试图解释或揭示制度变 ② 迁的路径依赖的形成机制 。 近年来 , 哈佛大学的皮 尔森 ( P1Pierson , 2004 ) 的新著 《时间进程中的政治 学 : 历史 、 制度和社会分析》 与诺思 ( 2005) 的新书 《理 解经济变迁的过程》 都试图揭示历史变迁的动态过 企业改革 、 诚信建设和经济发展等问题 。虽然姚洋 (2002) 、 刘汉明 ( 2003) 、 秦海 ( 2004) 和周业安 ( 2005 ) 等都注意到诺思制度变迁的路径依赖理论新发展 , 但是 ,对于诺思是如何提出制度变迁的路径依赖理 论的 ,它的涵义究竟是什么 ? 如何认识和评价诺思 的制度变迁的路径依赖理论等问题 , 少有较为系统

它才引起经济学界广泛的关注 。保罗 ( 1994) 认为某 一过 程 的 路 径 依 赖 后 果 是 指 : 具 有 正 反 馈 机 制 (positive feedback) 的随机非线性动态系统 ,一旦为某 种偶然事件所影响 , 就会沿着一条固定的轨迹或路 径一直演化下去 ; 即使有更佳的替代方案 ,既定的路 径也很难改变 ,即形成一种 “不可逆转的自我强化趋 ( 向”U. Witt ,1993) 。阿瑟 ( 1989) 则把研究的重点放 在经济中的报酬递增与路径依赖的关系上 , 并指出 一种技术的市场份额不仅依赖于偏好和技术的可能 性 ,而且还依赖于报酬递增而导致锁定效应 ( lock ① in) 的历史小事件 。 他认为 ,技术通过两种机制显示 报酬递增 : 首先是用中学 , 技术被采用得越多 , 由此 获得的经验越多 ,它们被改进得越多 ,从而被采用得 越多 ; 其次是网络外部性或协调外部性 。历史小事

程中制度变迁的路径依赖的生成或传递机制 , 代表 了制度变迁的路径依赖理论的最新发展水平 , 引起 了相关领域学者的高度重视 。 诺思作为制度变迁的路径依赖理论的领军人 物 ,国内学者多热衷于用路径依赖理论来解释诸如

Ξ 本文的写作得到了我的导师顾海良教授的精心指导 ,笔者也感谢匿名评审人对论文初稿所提的修改意见和建议 。当然 对文中存在的问题 ,文责自负 。

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ECONOMIC 　 REVIEW 　 12 　 No 2006

Ξ

的研究 。本文欲在现有研究的基础上 , 结合最新的 国外有关文献 ,阐述诺思制度变迁的路径依赖理论 的提出过程 ,从而揭示出制度变迁的路径依赖的涵 义 ,最后对该理论做出若干评价 。

度路径锁定 。因此 , 在从技术报酬递增转向具体的 制度时 ,诺思从心智模式 、 政治过程两个方面对路径 依赖做了解释 ,并据此断言 , 由于经济 、 政治的交互 作用和文化遗产的制约 , 制度变迁比技术变迁更复 杂。 随着时间的推移 , 诺思日益强调他与路径依赖 技术观的差别 ,逐渐发展出一个更具原创性的 “制度 ⑦ ( 1994 ;1997 ) 逐 变迁的路径依赖” 理论 。随后诺思 步远离了技术性路径依赖概念 ,发展出 “制度变迁的 路径依赖” 的概念 。以经济史为背景 ,诺思试图说明 世界上不同地区经济发展程度 ( 经济绩效 ) 的差别 。 他在 1994 年获诺贝尔经济学奖的演讲中 ,提到经济 史中的路径依赖与发展差距有关 , 即由于各国初始 条件不同 ,发展速度各异 , 一般说来 , 欠发达国家难 以赶上发达国家 , 因此 , 历史是路径依赖的 。同时 , 针对后社会主义国家 , 诺思 ( 1997 ) 指出了路径依赖 就是制度框架使各种选择定型化 ( shape ) 并约束可 能被锁入人为的制度路径的事实 。 至此 ,诺思清楚地阐明了制度变迁受文化 、 政治 这两个重要的累积过程的影响 。首先 ,诺思指出 ,个 体改善经济绩效的能力仰赖于其信念和心智模式 , 而后者又受到社会累积的知识存量 ( 文化 ) 的影响 ; 积累起来的知识存量又被置入我们的学习中 , 并成 为路径依赖 、 即过去对现在和未来的巨大影响的渊 源 。其次 ,制度变迁受累积的政治过程的影响 “制 , 度 ,或者至少是正式规则是那些拥有谈判力的人创 造的 ,从而维护他们的利益 。因此 “经济变革的难 ” , ⑧ 度受政治市场性质的影响” , 强烈的不确定性 、 政 治协定实施的困难等因素 , 都会引起了政治市场的 不完备 。因此 ,制度的路径依赖使得政府在短期内 改进经济绩效的能力十分有限 。后社会主义国家如 果对制度变迁作简单化的理解而实行快速私有化 , 那就是毫无头脑的政策 , 因为这样做显然低估了转 型过程的长期性及转型的难度 。 近来 ,诺思 ( 2004 ;2005) 进一步揭示了路径依赖 的传递途径和认知根源 , 他认为制度变迁的路径依 赖 ,先从认知层面开始 , 经过制度层面 , 最后达到经 济层面 。信念决定了制度结构 , 因为认知的路径依 赖 ,制度也呈现出路径依赖的特性 。在制度框架既 定和社会激励结构不变的情况下 ,借助于价格信号 , 市场当事人的信念与技术互动 , 可能引导该社会沿 着一种鼓励技术进步的方向前进 。因此 , 认知和制 度的路径依赖将会导致经济的路径依赖 。 通过诺思的制度变迁的路径依赖的发展过程 , 我们不难看出 : 诺思的分析不仅仅在于强调历史是 重要的 ,历史上的选择具有不可逆性 ,而更在于制度
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二、 诺思制度变迁的路径 依赖理论的主要内容
( 　　 《制度 、 在 制度变迁与经济绩效》1990) 一书中 ,

诺思指出 ,技术变迁的路径依赖方法可以用来分析 制度变迁 ,因为报酬递增性质的技术的竞争 ,实质上 是拥有这些技术的组织竞争 ,因此 ,技术变迁机制同 样适用于制度变迁 。具体说来 , 制度变迁受 4 种形 式的报酬递增的制约 : ( 1) 大量的创设成本或固定成 本 ; ( 2) 与现行的制度框架 、 网络外部性和制度矩阵 有关的学习效应 ; ( 3) 通过合约直接与其他组织和间 接诱致政府在互补性活动中投资的协调效应 ; ( 4) 以 制度为基础增加的因签约持久而降低了不确定性的 适应性预期 。 “制度矩阵相互依赖的网产生了大量 的报酬递增”由此 , 不可预期的结果就具有 4 个特 , 征 : ( 1) 多重均衡 —— — 即可能存在多重解而结果又不 确定 ; ( 2) 可能的非效率 —— — 高效率的制度可能因为 一些历史原因而未能被采纳 , 从而替代一些非效率 的制度 ; ( 3) 锁定 —— — 一旦社会被锁入一个均衡点 , 就很难从中摆脱出来 ; ( 4) 路径依赖 —— — 一些小事件 或随机环境的结果决定某些解 , 而这些特定的解一 旦形成 ,就导致一种特定的制度变迁路径 。因此 ,制 度的路径依赖可以定义为 “人们在过去做出的选择
③ 决定了他们现在可能的选择” , 或者说 “从概念上 ④ 缩小了选择束并自始至终与决策相连的情形” 。

将路径依赖方法引入制度分析时 , 诺思强调了 他的分析与技术变迁的路径依赖有两点差别 : 第一 , 报酬递增的基本原因不同 , 制度变迁与现行的制度 框架 、 网络外部性和制度基体网络相关 ,而不是与某 个特定的制度相关 , 即制度安排会诱致互补性组织 形式 ,而后者反过来又鼓励新的互补性制度的形
⑤ 成 。 第二 , 政治 、 经济市场的不完备 , 交易费用高

昂 ,使得非效率制度在相当长的时期内存在 。如果 相应的市场是竞争性的 ,或大致接近零交易费用 ,报 酬递增造成的对低效率路径依赖很容易得到校正 。 但在现实世界中 , 由于存在心智模式的不完备及其 信息反馈的不完备和政治市场的交易费用高昂 , 因 此 ,在一些对生产活动无激励效应的制度初始安排 中所具有的报酬递增这个特征 , 将衍生出一些维系 现存制度约束的组织或利益集团 , 这些组织和利益 ⑥ 集团将按 “他们的利益来决定政治 ( 进程 ) ” , 从而 使得一些非效率的制度可能长期存在 , 甚至导致制

的选择要受现行的制度安排 、 权力关系 、 政治斗争 、 国家行为和文化传统的约束 。具体说来 , 它有着以 下特殊的含义 : 第一 ,政治过程影响制度选择 ,因为在这一过程 中 ,包含了大量的讨价还价 、 度量和强制的交易成 本 ,其结果往往是非效率的 ,制度选择和路径依赖是 不同利益集团的政见的反映 。显然 , 诺思已经认识 到权力的重要性 ,与制度框架 “共生的” 相互依赖的 组织和利益集团会竭力维护现行的制度 , 阻挠制度 变迁 ,因此 , 重大的制度变迁就发生在 “大危机” 时 期 ,因为危机极大地削弱了利益集团维持现状的能 力 ⑨( 诺思 ,2001) 。 第二 ,制度变迁是一个适应性学习的过程 。诺 思 ( 1994) 认为 ,制度反映了当事人的信念 ,或者至少 反映了制定规则的当事人的信念 ; 信念则反映了当 事人的语言和文化传统 。学习是个体的心智模式对 环境的反馈所作的适应性调整的过程 , 也是一个反 复 “试错” 的过程 。人类学习的特征既是心智模式的 调整过程 ,又是 “表象重述” 的过程 。从特殊到一般 进行概括的能力和应用模拟的能力是这种重述过程 的一部分 。这种能力不仅是创造性思维的源泉 , 而 且是决定人类决策的意识形态和信念体系的源泉 。 因此 ,诺思认为人类的学习过程决定了制度的演进 方式 ( 诺思 ,1994 ;2004) 。 第三 ,制度的非效率是历史的常态 ( 而非例外) ; ⑩ 制度变迁是一个非历态 ( non - ergodicity) 的过程 。 诺思 ( 1997) 指出 ,由于制度的报酬递增 ,制度变迁过 程的政治效应可能被锁入某一制度轨道 ; 技术锁定 的重要性远不如制度锁定 ,即 ( 源于制度和政治安排 僵化的) 路径依赖和互不相同的人类信念构成了经 济政策长期性和系统性失灵的原因 。

衡是一种最优结果 , 而资源的配置也是最优的 。但 是 ,诺思认为制度变迁是人口 、 知识存量和决定社会 激励结构的制度诸因素相互作用的结果 , 如从动态 角度来考察知识 、 技术 、 制度和外部性等范畴 , 就必 须将报酬递增机制纳入分析框架 。因为知识特别是 默示知识的变迁和技术变迁都具有学习效应 、 演进 积累效应等特点 ,特别是由于外部性的纳入 ,就必然 意味着制度 、 技术在形成和创新过程中具有外溢的 网络效应 、 协调效应 。所以 ,如何在修正后的新古典 框架中把报酬递增现象纳入理论分析中 , 是诺思首 先必须解决的问题 。其次 ,诺思认为 ,新古典理论构 造的是无摩擦力的 、 没有制度和没有时间维度的世 界 ,它虽然具有数学的精确和雅致的形式 ,但它无法 适应时间历程中的经济分析的需要 。诺思期望通过 纳入时间范畴和制度因素来把握历史变迁的动态过 程 。最后 ,新古典世界是一个确定性的世界 ,而诺思 注意到现实世界中人类面临着普遍的不确定性 , 即 人类的相互作用以及由此造成的人文环境不确定性 和未来的新奇性 。制度变迁中存在路径的多样性 , 非效率路径也可能长期驻存 。 因此 , 诺思意识到他必须突破新古典经济学的 上述局限 ,在更广泛的学术背景下寻求制度范式的 综合 。而 20 世纪 80 年代以来演化经济学的勃兴既 促使了诺思对自己原有体系的反思 , 同时也为诺思 的制度变迁的路径依赖理论提供了丰富的学术资 源 。在诺思的新理论中 , 他特别强调了在不确定性 的环境下制度和认知的重要作用 , 即信息的不完全 和认知能力有限的个体 , 不得不通过 “干中学” 设定 一系列的结构 ,比如信念 、 意识形态和制度等 , 来弱 化环境的不确定性 , 提高认识环境的能力 。诺思 (2003) 认为 ,制度构造了人类互动的结构 , 它能帮助 个体形成与他人进行交易的合理预期 , 是降低不确 定性的主要手段 。因为制度结构反映了时间进程中 积累的社会信念 , 一旦信念与制度尤其是非正式制 度相联系 ,认知就对制度变迁产生深远的影响 。时 间是人类的认知过程影响制度演变方式的维度 , 也 就是说 ,个人 、 团体和社会所持有的 、 决定其选择的 信念是在时间进程中学习的结果 。诺思认为 , 西方 世界就是因相对灵活的信念体系而崛起 、 而穆斯林 世界因凝固的信念体系而陷于停滞 。至此 , 我们不 难理解诺思为何要研究制度变迁的认知 ( 行为 ) 基 础 ,并且由此阐释了制度变迁的路径依赖的传递机 制。 虽然路径依赖理论能解释某些制度的延续性和 停滞性 ,但是 ,诺思所做的工作更多的是现有理论的 ω ξ λ 综合 , λ 且理论自身存在着严重的缺陷 。 第一 ,制度

三、 诺思路径依赖理论的简要评述
1990 年代诺思之所以把技术变迁的路径依赖

分析方法引入制度研究领域 , 表面上似乎是因为作 为经济史学家的诺思敏锐地把握了制度变迁和技术 变迁具有相同的特性 : 学习效应 、 协调效应 、 适应性 预期等引起的报酬递增 。但是 ,实际上 ,如果结合诺 ? 思的学术思想演变历史来分析 , λ 其深层次的原因 则是诺思早期 ( 20 世纪 90 年代之前) 制度变迁体系 首先 ,新古典分析框架无法处理 “报酬递增” 的 范畴 。基于报酬递减的假设 ,新古典经济学断言 ,均
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的内在抵牾 ,即他长期信奉的新古典经济学工具无 力分析诸如 “为什么无效率的制度会长期存在 ,如何 解释引起了经济的繁荣或衰退的制度框架的演变” 之类的问题 。

的效率评价问题 。制度是否仅以效率维度来衡量 , 学界存在争议 。即便认同效率标准 , 如何测定不同 制度的效率远非易事 ; 制度和效率的联系也不容易 建立 ,因为制度对效率的影响 , 要借助许多中介 , 如 诺思解释制度首先影响经济组织和经济环境 , 进而 影响经济行为 ,因此制度和效率之间的联系很复杂 , 且制度规则不是追求的具体目标 , 因此我们难以确 定评估制度效率的标准 ; 鉴于制度间相互依赖的特 性 ,考察整个制度的框架及其长期演变的效率比考 察单一制度的效率似乎更合适 。第二 , 认知因素和 意识形态对制度演变的影响也相当难以计量 。路径 依赖的认知解释 ,尽管有明显的相关性 ,但是经济学 家很难应用实证分析 , 因为分析认知过程和意识形 态的工具太少了 。除了断言文化是理解路径依赖的 关键因素之外 ,诺思就从未详细说明这些效应怎样 影响制度变迁 ( 诺思 ,1994) 。第三 ,诺思把路径依赖 方法广泛地应用于所有有关的机制 , 诸如协调外部 性、 制度创设成本及政治市场不完备的成本 ,但从来 ψ 没有准确地定义过它们 。此外 , 他的经济绩效 λ 观 内效率的确定 (Vincensini ,Caroline ,2001) 。 作用 ,也就是说我们的社会演化到今天 ,我们的文化 传统 ,我们的信念体系 ,这一切都是根本性的制约因 素 ,我们仍然必须考虑这些因素 ( 诺思 ,1995) 。

法 。在经济学中 , 路径依赖被认为是替代新古典经 济学分析方法的一个革命性变化 ( S. J . Liebowits ,S. E. Margolis ,1995) 。这是因为 : 路径依赖的分析框架 将收益递增 、 多重均衡纳入理论分析之中 ,初步使经 济分析把偶然性与必然性 、 线性与非线性 、 微观不确 定性与宏观选择范畴结合起来 , 提供了一种解决制 度变迁理论中一些难题的思路 , 此其一 。其二 “时 , 间维度” 的引入 ,打破新古典以及新制度主义的比较 静态分析框架 , 真正将历史引入经济分析 ( 即所谓 ) “history matters” ,有利于建立动态的制度变迁理论 。 其三 ,诺思洞察到制度的选择要受现行的制度安排 、 权力关系 、 政治斗争 、 国家行为和文化传统的约束 , 制度变迁是认知 、 文化和政治等诸方面的累积过程 , 阐明了路径依赖的认知基础及其认知 - 政治 - 经济 的传递机制 ,将马克思的上层建筑的反作用分析方 法具体化 ,创造性地将文化传统融入了一国历史演 进的制度分析之中 。 第二 , 诺思对路径依赖成因及其传递机制的说 明又揭示了制度形成的基础是人们的信念 。在我们 认识到经济发展的制度基础的重要性以后 , 诺思 ( 1994) 要求我们关注制度形成过程中信念的作用 。 制度反映了当事人的信念 ; 信念的背后是当事人的 语言和文化传统 。路径依赖说到底是人们的信念在 发挥作用 ,是信念变成制度 ,然后由这种制度来推动 社会其他方面的发展 , 包括经济的发展 。信念是由 个体学习和社会集体学习的过程决定的 , 人类的学 习过程决定了制度的演进方式 , 从而把 “学习过程” 与 “路径依赖” 问题结合起来 。在此 , 诺思综合了认 知心理学 、 哈耶克的演化经济学和复杂性适应性理 论 ,揭示了路径依赖的内在机制及其对经济绩效的 影响 。认知或行为视角的引入将开辟新制度经济学 未来研究的方向 , 新制度经济学不仅要讨论当事人 理性行为及其局限的认知基础 , 而且还要在认知科 学的基础上 ,进一步一致性地解释正式制度的选择 和非正式制度的演化 。在诺思的启发下 ,青木昌彦 、 格雷夫等人通过演化博弈论的引入 , 解释了长时段 的制度演变问题 ; 斯密德则从制度 、 当事人行为和经 济绩效之间的关系来探求制度的起源和演化 。这种 基于个体心理的制度分析可能形成一个前景看好的 “行为制度理论” 。 第三 ,对社会科学家而言 ,诺思用路径依赖来解 释制度生成 、 维系和变迁也具有重大的意义 。诺思 强调大规模报酬递增的 “制度基体相互依赖的网 络”路径依赖的过程不只表现在个别组织或个别制 ; 度的微观层面 ,而更突出地表现在组织间 、 制度框架 内、 组织与制度间相互作用的宏观层面 。这些理论
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横跨相当长的历史时期 , 在某种程度上是同义重 ζ 复 , λ 严格限制了对某些制度 ( 如所有制形式 ) 短期 因此 , 诺思的制度变迁的路径依赖理论试图表 明 “历史是起作用的”但对于 , “历史是如何起作用” , 他的答案十分有限 , 也不成熟 。他自己也不得不承 认 “什么是路径依赖的潜在根源 , 路径依赖怎样影 , ( 响人类行为 ? 我们对此知之甚少” 诺思 ,2003) 。由 于缺少关于社会经济进化的综合理论 , 路径依赖的 决定因素和作用机制还远未被弄清 , 更不要说建立 具有普遍意义的模型了 。但是 , 路径依赖仍然起着

四、 诺思制度变迁的路径依赖 理论的理论价值及其启示

　　 尽管诺思的制度变迁的路径依赖理论存在诸多

问题 ,但是 ,基于制度基体网络中认知和政治过程 ,

诺思提出了一个制度变迁的路径依赖理论 , 这比将 技术上的路径依赖方法简单地移植到制度分析中更 有意义 ,它已经并将继续对经济学尤其是新制度经 济学和其他社会科学 ( 尤其是政治学) 产生直接的影 响。 第一 ,在诺思的学术探索中 ,他逐渐认识到新古

典经济学无力解决动态的 、 交易成本为正的现实世 界中的理论问题 , 因此他引入了路径依赖的分析方

对热衷于社会发展道路研究的科学家 ( 尤其是政治 学家) 而言 ,无疑具有重要的启发作用 。因为诺思的 洞见使他们认识到制度发展的报酬递增性 , 路径依 赖的方法可以很好地解释制度生成 、 维系和变迁 。 被学界誉为具有 “开创性” “前瞻 性” 皮 尔 森 和 的 (2004) 的新著 ,就极力拓展了诺思的分析 , 代表了迄 今社会科学中最为系统和全面的把时间过程纳入分 析的理论 。 此外 , 诺思制度变迁的路径依赖理论对于我们 如何完善社会主义市场经济体制具有重要的启示 。 作为一种制度变迁过程 , 中国的改革呈现报酬递增 和路径依赖的性质 , 因此路径依赖理论可以用来分 析中国的改革 。在建立社会主义市场经济的过程 中 ,路径依赖的形成来自每项改革措施最初的正效 应、 既得利益势力的支持 、 个体和集体学习 , 以及后 续政策的强化等 , 这些是现行中国的改革走向良性 循环的必要动力 。但这并不能保证改革不受其他消 极因素的影响 , 如果没有采取谨慎决策的话 , 走向 “锁定” 随时都是可能的 。如何促进制度的良性循环 而避免陷入 “锁定” 我们必须认识到新制度的形成 ? 要受到社会文化 、 习俗等非正式制度和个人认知的 不完善的影响 ,新制度的形成是利益多元化 、 价值趋 向多元化 、 信息不完备的当事人之间 、 当事人认知与 环境之间的复杂的相互作用的过程 。当事人的经济 行为无疑受到现有制度的影响 ,同时 ,这些经济行为 也必将影响新的制度 。制度变迁是一个适应性学习 的过程 ,我们必须建立 ( 或生成) 一种灵活的 、 鼓励社 会成员反复 “试错” 的制度 ,在新制度形成过程中 ,它 必须通过分散决策利用散布在千百万社会个体中的 知识尤其是默示知识 ,鼓励社会知识的积累 ,鼓励社 会成员在各个方向或方面的创新 。 注释 :
① “历史小事件” “那些在观察者的事前知识之 所谓 是指 外的事件或条件”它们决定可选择的若干方案中哪一种可 , 能产生 ,并说明结果的不可预期性 。 ② 在此所做的综述可能并不完整 ; 且限于篇幅 , 笔者未 详细 展 开 , 后 文 有 些 内 容 略 有 涉 及 。相 关 文 献 参 见 Vincensini (2001) 、 Pierson ,P. (2000 ,2004) 和刘汉民 (2003) 。 ③ 道格拉斯? 1 诺斯 《经济史中的结构与变迁》 中文 C : , 版 ,序言 ,上海 ,上海三联书店 、 上海人民出版社 ,1994 。 ④⑥North ,D. C1 ,19901 Institutions , Institutional Change and Economic Performance1Cambridge University Press ,pp. 94 - 95 ,p. 991 ⑤ 在此 ,诺思并未展开 “报酬递增” “制度变迁” 与 的内在 关联机制 ,从经济学角度看 ,有 “报酬递增” 的存在 ,就有政治 和经济企业家 “寻租” 的机会 ,就有可能通过保持或创造某种 制度安 排 来“寻 租 ” 。参 见 韦 森 : 评 诺 思 的 制 度 变 迁 理 《 论 —— — 难得糊涂的经济学家》 ,139 页 , 天津 , 天津人民出版 社 ,2002 。

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11Arthur , W. B. , 1989.“Competing Technologies , Increasing Returns and Lock - in by Historical Events. ” Economic Journal , The Vol. 99 ,pp. 116 - 131. 2. David , P. , 1994. “Why Are Institution the ‘Carriers of History’ Path Dependency and the Evolution of Conventions , : Organizations and Institutions. ” Structural Change and Economic Dynamics ,Vol. 5 ,No. 2. 3. Liebowits , S. J . and Margolis , S. E. , 1995. “ Path Dependence ,Lock - in , and History. ” Journal of Law , Economics and Organization ,Vol. 11 ,pp. 205 - 226. 4. Mantzavinos , C. ; North , Douglass C. and Shariq , Syed , 2004. “ Learning , Institutions and Economic Performance. ” Perspectives on Politics ,Vol. 2 ,No. 1. 5. North , D. C. , 1990. Institutions , Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press. 6. North ,D. C. ,1994.“Economic Performance through Time. ” American Economic Review ,Vol. 84 ,No. 3 ,pp. 359 - 368. 7. North , D. C. , 1997. “ The Contribution of the New Institutional Economics to an Understanding of the Transition Problem. ”WIDER Annual Lectures 1. 8. North , ,D. C. ,2005. Understanding the Process of Economic Change. Princeton University Press. 9. Pierson , Paul , 2004. Politics in Time : History , Institutions , and Social Analysis. Princeton University Press. 10. Schelling , Thomas C. , 1978. Micro Motive and Macro Behavioral. New Y : Norton. ork 11. Witt , U. , 1993. Evolutionary Economics. Edward Elgar Publishing Limited. 12. 道格拉斯? 诺斯 《经济史中的结构与变迁》上海 , C. : , 上海三联书店 、 上海人民出版社 ,1994 。 13. 诺斯 《制度变迁理论纲要》载 : , 《改革》 ,1995 (3) 。 14. 秦海 《制度 、 : 演化与路径依赖》北京 ,中国财政经济 , 出版社 ,2004 。 15. 姚洋 《制度与效率》成都 ,四川人民出版社 ,2002 。 : , 16. 周业安 《制度演化理论的新发展》 载 : , 《教学与 研 究》 ,2004 (4) 。

⑦ 据笔者所知 , 这个概念最初是诺思在 1990 年著作中 提出的 ,而其充分阐释是在 1994 年之后 。 ⑧ North ,D. C. ,19941 Economic Performance through Time1” “ American Economic Review ,Vol. 84 ,No. 3 ,pp1359 - 3681 ⑨ 因此 ,我们可以由此推测 ,制度变迁的路径依赖的深 层次原因 : 利益驱动 ,当然 ,这有待进一步论证 。 ⑩ 阿瑟 (1989) 用动态经济过程的 “非历态” 来定义 “路径 依赖” “非历态” 。 是指在一个动态的经济系统中 , 不同的历 史事件及其发展次序无法以 100 %的概率实现同一种市场结 果 。具有 “非历态” 特征的经济系统就是路径依赖的 。 ? λ 笔者认为 ,回答这个问题最好联系诺思的学术演变过 程来谈 ,此处未予展开 ,具体参见秦海 《制度 、 : 演化与路径依 赖》北京 ,中国财政经济出版社 ,2004 。 , ω λ 参见秦海 《制度 、 : 演化与路径依赖》 北京 , 中国财政 , 经济出版社 ,2004 。 ξ λ 也可参见姚洋 (2002) 在 《制度与效率》 中的相关评论 。 ψ λ 它被定义为制度框架引起的宏观经济增长 。 ζ λ 有效率的制度是引起经济增长的制度 。

参考文献 :

(作者单位 :武汉大学经济与管理学院 　 武汉 　 430072) ( 责任编辑 :Q)



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